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- 权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。（）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐
- 当日买进的权证,当日可以卖出。（）网上竞价发行方式的缺陷是（）《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。深圳证券交易所上网发行申
- 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权
- 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,以书面形式
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括
- 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。上海证券交
- 投资者从事ETF份额的买卖交易,应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.01元,实行10％的涨跌幅限制。（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票
- 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报（）股代表同意,可以分为封闭式基金和开放式基金。投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场（）。下列关于权证行权的说法中正确的有（）
- 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。正确#
错误A．冻结期
B．交易期
C．等候期
- 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。下列关于权证行
- 如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）深圳证券交易所上网发
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。A．市场性
B．发行市场与交易市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵#股份报价转让说明书
临时报告#
年度报告#
半年度报告#熟悉
- 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,资金解冻日网上申购资金解冻,中签投资者将获得的申购余款包括（）。上海证券交易所B股送股
- 必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。（）关于申购资金冻结,以下说法正确的有（）上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者
- 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。（）上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。投资者
- 上海证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前（）个工作日,1000#
1000,500
50
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格（）的颁布,使我国开放式基金场内的认购,申购与赎回开始施行基金管理人
- 在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。采
- 但认购申报已被受理的除外。（）上海证券交易所网络投票时,申报（）股代表反对,采用（）的方式。上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的,应当向股东
- 投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为"买"。（）市开放式基金的合同生效后即后进入（）上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上海证券交易
- 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）网上竞价发行方式的缺陷是（）上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主
- 实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后
- 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）（）依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。满足（）条件的股份转让公司,股份实行每周星期五转让1次的转让方式。非上市公司
- 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。（）市开放式基金的合同生效后即后进
- 深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请,深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争
- 在上海证券交易所,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,或大于该账户的可配股数量,则配股申报无效。上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）可转换债券"债转股"的申报方向为（）。网上竞
- 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。以下关于上海证券交易所网络投票系统投
- 配股发行不向投资者收取手续费。（）新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式,也可以称为（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二
- 无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权,并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户,或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）召开股东大会的上市公司要提前（）
- 投资者在配股缴款时只能申报一次,而且不可以撤单。（）下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。正确#
错误证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,单位为手,1手为1
- 根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。（）根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股
- 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。（）新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式,也可
- 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管,不计息。（）满足（）条件的股份转让公司,股份实行每周星期五转让1次的转让方式。证券公司的禁
- 未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,利息按银行活期存款利率计算。（）（）的颁布,使我国开放式基金场内的认购,申购与赎回开始施行证券公司的禁止行为有（
- 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议。（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。正确#
错误招标购买方式#
承销购买方式
同一价购买方式
- 股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时,具体调整情况公司应予以公告
- 证券发行人在A股现金红利派发日程安排中,应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排
- 申报（）股代表反对,申报（）股代表弃权。办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用（）。非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,2,3,2
3,2,1
3,1,2人民
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。证券公司申请从事代
- 股票网上发现方式的基本类型有（）结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,资金解
川公网安备 51012202001360号