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- 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。交易时间#
撮合交易时间
询价时间
大宗交易时间熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。2
3#
4
5掌握配股缴款的操作流程。
- 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。T日
T+1日
T+2日#
T+3日熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。网上累计投标询价发行
网上定价市值配售
网上竞价发行#
网上定价发行#权益登记日为T+3日#
除息日为T+4日#
发
- 股票网上发现方式的基本类型有（）A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行#
D．网上定价发行#
- 首次发行的股票在（）,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A．主板上市
B．创业板上市的
C．中小
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。A．市场性
B．发行市场与交易市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵#股份报价转让说明书
临时报告#
年度报告#
半年度报告#熟悉
- 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）A．T-1日前
B．T日
C．T+3日#
D．T+6日#
- 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时,具体调整情况公司应予以公告证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。A．送红股#
B．增发新股#
C．配股#
D．降低转股价格#设立后规模是否允许变动#
- 非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。原STAQ、NET系统挂牌公司
退市公司
上市公司
中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。受托从事的介绍业务范围#
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片#
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式#
客户开户和交易流
- 证券公司的禁止行为有（）。代客户下达交易指令#
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易#
代客户接收、保管或者修改交易密码#
直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保#掌握证券公司提
- 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。代办股份转让方式包括（）。2
3
4
- 以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法,正确的有（）A．申请材料送交日为T-5日前#
B．结算公司核准答复日为T-3日前#
C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前#
D．公告刊登日为T日#
- 结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。资金交收账户#
银行账户
证券账户
结算账户对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅
- 关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。A．申购日后的第一个交易日（T+1日）,由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理#
B
- 投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有（）。场内现金认购（网上）#
场外现金认购（网下）#
网上组合证券认购#
网下组合证券认购#熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
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