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- 申报报股数用来代表表决意见,2,3#
1,3,2
3,2,1
3,1,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务#
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜#
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告#
指导和督促股份转让公司依照相关法律
- 市开放式基金的合同生效后即后进入（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配
- 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。交易时间#
撮合交易时间
询价时间
大宗交易时间熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期
- 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。2
3#
4
5掌握配股缴款的操作流程。
- 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,也可以称为（）股票网上发现方式的基本类型有（）开放式基金的认购,上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。投资者申请将
- 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务#
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜#
发
- 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。网上竞价发行的优点有（）。关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有（）。股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。2
3#
4
5市场
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件是有（）家以上营业部,并且
- 市开放式基金的合同生效后即后进入（）投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价
- 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。T日
T+1日
T+2日#
T+3日熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A．T-5日前为申请
- 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。网上累计投标询价发行
网上定价市值配售
网上竞价发行#
网上定价发行#权益登记日为T+3日#
除息日为T+4日#
发
- 上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过（）进行的上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。A．中国证券登记结算有限责任公司的交
- 申报报股数用来代表表决意见,申报（）股代表反对,应当符合的条件是有（）家以上营业部,并且布局合理。股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上
- 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。前日基金份额净值
1元
当日基金份额净值#
当日市场价格熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间,在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。正确#
错误每份基金份额面值
每百份基
- 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
- 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时,具体调整情况公司应予以公告同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以（）
- 非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位,每笔委托股份数量应为5万股以上。（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经（）批准。正确#
错误招标购买方式#
承
- 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。（）投资者申请将开放式基金份额
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格首次发行的股票在（）,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行
- 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。正确#
错误申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额#
赎回是投资
- 其操作类似于（）。投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,500
500,1000A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购#份额申
- 股票网上发现方式的基本类型有（）A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行#
D．网上定价发行#
- 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额#
赎回是投资者通过一级交易商申
- 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。上市开放式基金的主要特点有（）。证券
- 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（）。投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管
- 证券公司可以自营所主（代）办公司的股份。（）正确#
错误掌握代办股份转让的基本规则。
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增加相应的股数。通过沪、深证券交易所交易系
- 首次发行的股票在（）,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A．主板上市
B．创业板上市的
C．中小
- 市开放式基金的合同生效后即后进入（）下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期#证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,
- 股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行。（）上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增加相应的股数。证券公司代办股份转让业务的主办业
- 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。正确#
错误设立后规
- 在会计年度结束后的4个月内,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有（）。下列关
- 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。正确#
错误12：00
15：
- 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。（）新股竞价发行在国外也可以称为（）。深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。深圳证券交易所网络投票
- 可转换债券的转股申报优先于买卖申报,"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。（）以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）上海证券交易所开放式基金申购、赎回的
- 权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权。（）使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）深圳证券交易所网络投票基于（）。上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。权
- 深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。（）办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用（）。下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（
川公网安备 51012202001360号