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- 交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于（）。（）是基金最普
- 封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。正确#
错误A．实力雄厚的证券公
- ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）正确#
错误掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。
- 灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（）根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷,并应
- 公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）货币市场基金的投资对象期限较短,一般在（）。正确#
错误1年以内#
1年以上2年以内
1年以上5年以内
5年以上掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与
- 1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。（）证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金运作费包括（）。正确#
错误基金管理人#
基金持有人
基金托管人
基金投资者审
- 契约型基金起源于美国。（）投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付（）。基金托管人的职责包括（）。投资基金面临的技术风险有（）。正确#
错误申购费
印花税
赎回费
手续费#安全保管基金财产#
按照规定开
- 证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。我国第一只开放式基金是（）正确#
错误A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金#华安创新#
南方稳健
- 所有的基金都不限制投资额的大小。（）开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。公司型基金的特点有（）。正确#
错误1#
2
3
4基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构#
基金的资金是通过
- 可以参与股指期货交易的有（）。成长型基金可分为（）。基金销售服务费用于支付（）。股票型基金#
混合型基金#
保本基金#
债券型基金稳健成长型基金#
一般成长型基金
积极成长型基金#
专业成长型基金销售机构佣金#
- 基金的设立程序类似于一般股份公司,但基金本身不是独立法人机构。（）（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有（）行为。正确#
错误基金管理人
基金持有人#
- 基金一般注重资本的短期获利,多采取短期的投资行为,在证券市场上频繁进出,增大了证券市场的波动。（）证券投资基金的作用包括（）。正确#
错误基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于
- 股票的直接收益取决于发行公司的经营效益。（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。符合封闭式和开放式基金特点的有（）。正确#
错误50
100
150
200#封闭式基金可以在
- 基金能满足那些不能或不以直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资子股票的,为股票基金。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接
- 基金实行专业理财制度,从而可消除投资决策失误,提高投资收益。（）证券投资基金的主要投资风险不包括（）基金的托管费用通常（）计算并累计。被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。基金管理公司办理特定客户资
- 基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。（）封闭式基金有固定的存续期,一般在（）年以上。正确#
错误2
3
4
5#掌握基金与股票、债券的区别。掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与
- 对基金投资进行限制的主要目的是（）。下面关于LOF的阐述,错误的是（）。买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。货币市场基金的投资对象包括（）。指数型基金又称（）。基金管理公司办理特定客户资产管理
- 2007年我国推出了首批QDⅡ基金。（）关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是（）。基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金净资产的（）%。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工
- 公司型基金反映的是信托关系。（）基金持有人的基本权利包括（）。基金托管人的职责包括（）。符合基金资产估值规则的是（）。正确#
错误对基金收益的享有权#
对基金份额的转让权#
基金资产的管理权
在一定程度上对
- 基金销售服务费用于支付（）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；符合封闭式和开放式基金特点的有（）。销售机构佣金#
营销广告费#
促销活动费#
持有人服务费
- 不存在活跃市场的投资品种,对基金资产估值时可以（）。对指数基金认只正确的是（）。证券投资基金的特点是（）。基金管理费通常从（）获得。采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技
- 公开披露的基金信息包括（）。基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。基金资产净值和基金份额净值公告#
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼#
对证券投资业绩进行的预测
基金份额发售
- 投资基金面临的风险为（）。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。证券投资基金的作用包括（）。通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。市场风险#
管理能力风险#
技术风险#
巨额赎回风险#A．经核准的基金份额总
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,证券投资基金可分为（）。（）是根据法律法规的要求,其市值超过基金资产净值的10%#
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
基金财产参与股票发行
- 目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。货币市场基金的投资对象期限较短,一般在（）。交易佣金#
过户费#
银行间账户服务费
基金销售服务费A．《证券投资基金管理暂行
- 错误的是（）。对证券投资进行限制的主要目的是（）。证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。证券投资基金当事人中,可以分为（）。存在活跃市场的投资品种,可以在交易所申购、赎回#
- 符合基金资产估值规则的是（）。投资基金的风险可能小于（）。公开披露的基金信息包括（）。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值#
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到某些特殊情况,可
- 货币基金利润分配的规定有（）。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。ETF结合了（）的运作特点。可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配#
当日申购的基金份额自
- 投资基金面临的技术风险有（）。按照《证券投资基金管理办法》的规定,耋闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,封闭式基金一般采用（）方式分红。基金的
- 衣原体和病毒的共同特征是（）证券投资基金的特点不包括（）。指数基金的优点主要有（）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。符合封闭式和开放式基金特点的有（）。含两类核酸
专性活细胞内寄生#
独特的
- 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,不得有（）行为。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,封闭式基金一般采用（）
- （）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；下面关于LOF的阐述,错误的是（）。符合基金资产估值规则
- 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到（）特殊情况,有权暂停估值。以下关于基金投资目的的说法正确的有（）。占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延
- 存在活跃市场的投资品种,可以采取（）的方式进行基金资产的估值。货币市场基金的投资对象包括（）。估值日有市价的,应采用市价确定公允价值#
估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市
- 基金交易费当中的（）由登记公司或交易所按有关规定收取。QDIl基金是指在一国境内设立,经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,（）年我国推出了首批QDIl基金。证券投资基金与股票、
- 基金运作费包括（）。按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。投资基金的风险可能小于（）。基金管理人的主要业务是（）。审计费、律师费#
上市年费、信息披露费#
分红手续费、持有
- 基金管理费通常从（）获得。在以下几种基金中,管理费率最低的是（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人的义务包括（）
- 通常情况下,基金所支付的费用主要包括（）。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金管理费#
基金销售服务费#
基金交易费#
基金运作费用#基金管理人#
基金持有人
基金托管人
基金投资者熟悉基金的管理费、
- 基金托管人的职责包括（）。基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。投资基金的风险可能小于（）。安全保管基金财产#
按照规定开设
- 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。平衡型基金一般将（）的资产投资于普通股。资产保管#
交易监督#
信息披露#
资金清算与会计核算#10%～15%
15%～25%
25%～50%
50%～
川公网安备 51012202001360号