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- 收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（）证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。债券基金收益与市场利率的关系是（）。基金的托管费用通常（）计算并累计。正确#
错误A．基金管理人#
B．基金持有
- 我国基金的年管理费率最初为3.3%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧,管理费有逐步调低的倾向。（）关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。封闭式基金有固定的存续期,
- 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费,基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求
- 在我国,开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费,通常低于0.25%。（）一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费,债券基金的管
- 开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。（）（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。封闭
- 托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。（）对平衡型基金认识不正确的是（）。按照（）．证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.证券投资基金与股票、债券的区别有（
- 对公司型基金描述正确的是（）。基金托管人更换的条件有（）。根据规定（）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。基金管理费通常从（）获得。存在活跃市场的投资品种,由董事会选聘基金管理公司,又是基金的受益人
- 证券投资基金全部面临巨额赎回风险。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。对证券投资进行限制的主要目的是（）。正确#
错误A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金#引导基金分散投资、降
- 在我国,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,不得将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。（）下面关于LOF的阐述,错误的是（）。基金管理费通常按（）支付。由于指数型基金具有（）的特点,它
- 分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险,但无法消除市场的系统性风险。（）我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人的义务包括（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投
- 基金托管费从基金资产中提取,费率因基金种类不同而异。（）对平衡型基金认识不正确的是（）。公开披露的基金信息包括（）。正确#
错误A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股
- 基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开,由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）（）负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产。
- 在我国,投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）货币市场基金的投资对象包括（）。基金份额持有人和基金管理人
- 开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（）。基金管理人的职责有（）。可以参与股指期货交
- 证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。（）对指数基金认只正确的是（）。QDIl基金是指在一国境内设立,经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,（）年我国推出了首批
- 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。（）基金份额持有人大会一般由（）召集。正确#
错误基金管理人#
基金托管人
基金持有人
基金结算人熟悉基金当
- 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）收入型基金可分为（）。正确#
错误固定收入型基金#
浮动收入型基金
债券收入型基金
股票收入型基金#熟悉基金当事人之间的关系。熟悉证券投资基金的分类方法。
- ETF是可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。（）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。对基金管理人的概念认识错误
- 自2006年2月开始,我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（）。
- 对于不同类型的基金,持有人对投资决策的影响方式是不同的。（）依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于（）亿元人民币,且必须为实缴货币资本。证券投资基金根据投资目标划分,
- 在契约型基金中,基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议,但对基金日常决策一般不能施加直接影响。（）公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。我国基金管理公司的主要业务范围包括（
- 我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）QDIl基金是指在一国境内设立,经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,（）年我国推出了首批QDIl基金。基
- LOF的申购和赎回均以现金进行。（）关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。正确#
错误A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种
- 依据我国保本基金的保本保障机制,基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）基金托管人是根据法律法规
- 基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（）证券投资基金的特点不包括（）。基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。设立基金管理公司,应当
- LOF的申购和赎回都有最高限额。（）下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。契约型证券投资基金反映的是（）。证券投资基金根据投资目标划分,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是（）元。（
- 基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（）（）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。基金管理人的职责有（）。正确#
错误基金管理费#
基金销售服务费
基金交易费
基金运作费用
- 基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（）（）是衡量基金经营业绩的一个主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基
- 基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。（）依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于（）亿元人民币,且必须为
- 保本基金不存在本金损失的风险。（）正确#
错误熟悉各类基金的含义。
- 基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。（）（）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。正确#
错误封闭式基金的收益分配每年不得少于两次
开放式基金的基金合同应当约定每年基金
- 以现金形式保持这部分资产。（）按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。在我国,为股票基金。决定基金期限长短的因素主要有（）。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格
- 目前,我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（）股票基金的投资目标侧重于追求（）。（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。正确#
错误公司控制权
利息收入
优先认股权
资本利得#
- 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（）股票基金的投资目标侧重于追求（）。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。证券投资基金的特点是（）。正确#
错误公司控制权
利息收入
优先认股权
- 平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。契约型证券投资基金反映的是（）。开放
- 现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）。（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金
- 契约型基金又被称为"单位信托基金",属于信托关系,没有基金章程,没有公司董事会。（）指数基金的优点主要有（）证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。正确#
错误费用低廉#
风险较小#
收益率高
可作为避险套利
- 封闭式基金的基金份额总额不固定。（）公FF披露的基金信息不包括（）。按照基金的组织形式,可以分为（）。按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。基金管理人的主要业务是（）。正确#
错误A．基金资产净值和基金
- 指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）证券投资基金的特点不包括（）。关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是（）。对证券投资进行限制的主要目的是（）。衍生证券投
- 封闭期内,投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）对证券投资进行限制的主要目的是（）。正确#
错误引导基金分散投资、降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
增加基金资产的收益水平掌
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