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- （）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。基金管理人
基金持有人#
基金托管人
基金投资者熟悉基金当事人之间的关系。
- 货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,疯动性强,收益较高,无管理费用。（）基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。正确#
错误A．投资标的划分
B．基金的组织
- 下列选项中,对契约型基金描述正确的是（）。按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依
- ETF不一定采用指数基金模式。（）下面关于LOF的阐述,错误的是（）。货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在（）。基金参与股指期货交易的目的是（）。基金管理公司办理特定客户资产管理
- ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场,机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）基金收益
- 对平衡型基金认识不正确的是（）。A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股
- 关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。A．对
- 由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险。（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。正确#
错误50
100
150
200#掌握基金管理人的概念、资格、职责
- 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大,损失本金的风险相对也较高。（）正确#
错误熟悉各类基金的含义。
- 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上最早出现的（）。在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。ETF#
LOF
指数基金
期货基金1#
2
3
4掌握交易所
- 货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（）关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。衍生证券投资基金主要包括（）。正确#
错误A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统风
- 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（）按照规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基
- 由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）股票基金的投资目标侧重于追求（）。基金份额持有人大会一般由（）召集。正确#
错误公司控
- 由于债券的年利率固定,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。（）内部不均衡与外部不均衡的组合的情形包括（）。下列关于债券基金的说法正确的有（）。正确#
错误经济衰退、失业与国际收支逆差#
经济衰退、失
- 证券投资基金的作用包括（）。证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。基金销售服务费用于支付（）。基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于增加国家的
- 投资基金的风险可能小于（）。封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金管理费通常按（）支付。股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市
- 基金销售服务费用于支付（）。投资基金面临的技术风险有（）。销售机构佣金#
营销广告费#
促销活动费#
持有人服务费#注册登记系统瘫痪#
核算系统无法按正常时限显示基金净值#
基金的投资交易指令无法及时传输等风险#
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）。基金收益的构成包括（）。参与（）,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。同方向变动
反方向变动#
无
- 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。（）根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。ETF结合了（）的运作特点。下列关于债券基金的说法
- 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。某一投资基金总资产为44.06亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值
- 投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。（）证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。指数
- 基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（）证券投资基金的主要投资风险不包括（）投资基金面临的风险为（）。正确#
错误A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险#
D．巨额赎回风险市
- 开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值,而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（）投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付（）。公开披露的基金信息包括（）。正确#
错误申购费
印花税
赎回
- 债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益也会随之下降。（）按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（）。基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。正
- 基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。（）一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。通常ETF的
- 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产,公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（）投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付（）。契约型基金与公司型基金的区别包括（）
- 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）下列选项中,对契约型基金描述正确的是（）。货币市场基金的投资对象期限较短,一般
- 我国第一只开放式基金是（）下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。按照《证券投资基金管理办法》的规定,耋闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,封闭
- 1998--2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。（）由于指数型基金具有（）的特点,它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。正确#
错误收益率稳定#
投资分散#
- 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红
- 自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底,已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（）开放式基金的特点有（）按照基金的组织形式,可以分为（）
- 截至2009年年底,我国的证券投资基金中,开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）（）是衡量基金经营业绩的一个主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。证券投资基金当事人中,基金
- 证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。（）是衡量基金经营业绩的一个主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金管理人#
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金投资者A．基金份额净值#
B．基
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的（）。股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A．25％
B．20％
C．15％
10％#高于#
低
- 目前,我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于（）,货币基金的管理费率为0．33％。目前我国的基金全部是（）。基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相
- 可以参与股指期货交易的有（）。股票型基金#
混合型基金#
保本基金#
债券型基金掌握基金的投资范围与投资限制。
- 公司型基金的特点有（）。公募基金的特点有（）。基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构#
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
基金的组织结构与一
- 一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人的义务包括（）。A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基
- 关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是（）。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ET
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