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- 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）契约型证券投资基金反映的是（）。基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。正确#
错误所有权关系
债权债务关
- 对平衡型基金认识不正确的是（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备（）条件。A．将资产分别投资于两
- 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。正确#
错误A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券#
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券
- 指数基金的管理费用比较低。（）被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。正确#
错误远期
即期#
历史
预期熟悉各类基金的含义。
- 对指数基金认只正确的是（）。下列选项中,关于收入型基金叙述错误的是（）。平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。A．投资组合模仿共一股价指数或债券指数,当价
- 公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏#
对证券投资业绩进行预测#
承诺收益或承担损失#
诋毁其他基金管理
- 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。存在活跃市场的投资品种,可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同#
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同估值日有
- 开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（）证券投资基金的作用包括（）。正确#
错误基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于增加国家的税收收入
有利于证券市场的国际化#
- 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（）基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。正确#
错误A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同#
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的（）。投资基金的风险可能小于（）。指数基金的优势是（）。A．25％
B．20％
C．15％
10％#股票#
固定利率债券
浮
- 证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。（）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。成长型基金#
效益型基金
收入型基金#
平衡型基金#ETF#
LOF
衍生证券投资基金
指数基金掌握交易所交易的开放式基金的概念、
- 按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A．对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往
- 下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。公FF披露的基金信息不包括（）。下面关于LOF的阐述,应当具备的条件有（）。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐
- 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（）（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与
- 公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。（）货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在（）。认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。影响封闭式基金单位价格的
- 按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。证券投资基金当事人中,有下列（）情形之一的,基金托管人职责终止。A．对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市场参与者普遍认同
- 对证券投资进行限制的主要目的是（）。证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。引导基金分散投资、降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
增加基金资产的收益水平成长型基金#
效益型基金
收
- （）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金份额净值#
基金资产净值
基金资产总值
基金资产的估值掌握基金资产净值的含义。
- 基金收益的构成包括（）。平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。证券投资基金的特点具体有（）。私募基金的特点有（）。基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人
- 下列关于债券基金的说法正确的有（）。对基金投资进行限制的主要目的是（）。债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者#
债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降
如果基金投资于境外市场,汇
- 基金托管人更换的条件有（）。对基金管理人的概念认识错误的是（）。契约型证券投资基金反映的是（）。可以参与股指期货交易的有（）。基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产#
基金管理人有充分理
- 证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。下列选项中,对契约型基金描述正确的是（）。（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。成长型基金#
效益型基金
收入型基金#
平衡型基金#A．指将投资者、管理
- 指数基金的优点主要有（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。费用低廉#
风险较小#
收益率高
可作为避险套利的工具#股票、债券#
证券投资基金#
央行票据#
资产支持证券#掌握基金管
- 货币市场基金的投资对象包括（）。银行短期存款#
短期国库券#
短期公司债券#
银行承兑票据#
- 影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。证券投资基金的作用包括（）。开放式基金的特点有（）我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有（）行为。资产净值#
基金收益
市场供求状况#
基金风险基金为中小投资者
- 公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏#
对证券投资业绩进行预测#
承诺收益或承担损失#
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构#
- 开放式基金的特点有（）下面关于LOF的阐述,错误的是（）。没有预定存续期限#
没有发行规模限制#
可以上市交易
每个交易日连续公布基金份额净资产#A．LOF是一种开放式基金
B．对申购和赎回有一定的规模上的限制,可以
- 证券投资基金的作用包括（）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；股票基金的投资目标侧重于追求（）。基金托管人更换的条件有（）。不存在活跃市场的投资品种
- 基金的托管费用通常（）计算并累计。一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作
- 在以下几种基金中,管理费率最低的是（）。按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。货币基金#
股票基金
债券基金
认股权证基金契约型基金和公司型基金
封闭式基金和开放式基金
ETF和LOF
主动型基金和被动型基金#熟
- 关于收入型基金叙述错误的是（）。按照基金的资产配置,对基金资产估值时可以（）。公司控制权
利息收入
优先认股权
资本利得#A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
B．固定
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）。基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。同方向变动
反方向变动#
无关的
不确定的成交金额#
成交数量
成交净额
成交价格熟悉基金的管理费、托管费、交易
- 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于（）亿元人民币,且必须为实缴货币资本。基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。设立基金管理
- 买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。基金管理人的职责有（）。手续费#
印花税
申购费
赎回费1#
2
3
4办理基金备案手续#
综
- 契约型证券投资基金反映的是（）。下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。所有权关系
债权债务关系
委托代理关系
信托关系#A．是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金份额持有人是基金资产的终
- 封闭式基金期满终止,净资产不低于（）人民币。在以下几种基金中,管理费率最低的是（）。由于指数型基金具有（）的特点,它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。符合基金资产估值规则的是（）。
- 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在（）。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不低于（）人民币。A．债权人
B．收益人
- 投资基金的风险可能小于（）。一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。证券投资基金的作用包括（）。（）负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产。基金管理费通常按
- 公开披露的基金信息不包括（）。我国《证券投资基金法》规定,基金本身为独立法人机构#
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董
- 目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）对基金管理人的概念认识错误的是（）。基金收益的构成包括（）。ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后,应保持不
川公网安备 51012202001360号