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- LOF的申购和赎回均以现金进行。（）关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。正确#
错误A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种
- 依据我国保本基金的保本保障机制,基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）基金托管人是根据法律法规
- 基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（）证券投资基金的特点不包括（）。基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。设立基金管理公司,应当
- LOF的申购和赎回都有最高限额。（）下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。契约型证券投资基金反映的是（）。证券投资基金根据投资目标划分,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是（）元。（
- 基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（）（）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。基金管理人的职责有（）。正确#
错误基金管理费#
基金销售服务费
基金交易费
基金运作费用
- 基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（）（）是衡量基金经营业绩的一个主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基
- 基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。（）依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于（）亿元人民币,且必须为
- 保本基金不存在本金损失的风险。（）正确#
错误熟悉各类基金的含义。
- 基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。（）（）符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。正确#
错误封闭式基金的收益分配每年不得少于两次
开放式基金的基金合同应当约定每年基金
- 以现金形式保持这部分资产。（）按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。在我国,为股票基金。决定基金期限长短的因素主要有（）。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格
- 目前,我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（）股票基金的投资目标侧重于追求（）。（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。正确#
错误公司控制权
利息收入
优先认股权
资本利得#
- 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（）股票基金的投资目标侧重于追求（）。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。证券投资基金的特点是（）。正确#
错误公司控制权
利息收入
优先认股权
- 平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。契约型证券投资基金反映的是（）。开放
- 现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）。（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金
- 契约型基金又被称为"单位信托基金",属于信托关系,没有基金章程,没有公司董事会。（）指数基金的优点主要有（）证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。正确#
错误费用低廉#
风险较小#
收益率高
可作为避险套利
- 封闭式基金的基金份额总额不固定。（）公FF披露的基金信息不包括（）。按照基金的组织形式,可以分为（）。按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。基金管理人的主要业务是（）。正确#
错误A．基金资产净值和基金
- 指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）证券投资基金的特点不包括（）。关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是（）。对证券投资进行限制的主要目的是（）。衍生证券投
- 封闭期内,投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）对证券投资进行限制的主要目的是（）。正确#
错误引导基金分散投资、降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
增加基金资产的收益水平掌
- 交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于（）。（）是基金最普
- 封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。正确#
错误A．实力雄厚的证券公
- ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）正确#
错误掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。
- 灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（）根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷,并应
- 公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）货币市场基金的投资对象期限较短,一般在（）。正确#
错误1年以内#
1年以上2年以内
1年以上5年以内
5年以上掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与
- 1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。（）证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金运作费包括（）。正确#
错误基金管理人#
基金持有人
基金托管人
基金投资者审
- 契约型基金起源于美国。（）投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付（）。基金托管人的职责包括（）。投资基金面临的技术风险有（）。正确#
错误申购费
印花税
赎回费
手续费#安全保管基金财产#
按照规定开
- 证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。（）下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。我国第一只开放式基金是（）正确#
错误A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金#华安创新#
南方稳健
- 所有的基金都不限制投资额的大小。（）开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。公司型基金的特点有（）。正确#
错误1#
2
3
4基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构#
基金的资金是通过
- 可以参与股指期货交易的有（）。成长型基金可分为（）。基金销售服务费用于支付（）。股票型基金#
混合型基金#
保本基金#
债券型基金稳健成长型基金#
一般成长型基金
积极成长型基金#
专业成长型基金销售机构佣金#
- 基金的设立程序类似于一般股份公司,但基金本身不是独立法人机构。（）（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有（）行为。正确#
错误基金管理人
基金持有人#
- 基金一般注重资本的短期获利,多采取短期的投资行为,在证券市场上频繁进出,增大了证券市场的波动。（）证券投资基金的作用包括（）。正确#
错误基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
有利于
- 股票的直接收益取决于发行公司的经营效益。（）基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。符合封闭式和开放式基金特点的有（）。正确#
错误50
100
150
200#封闭式基金可以在
- 基金能满足那些不能或不以直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资子股票的,为股票基金。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接
- 基金实行专业理财制度,从而可消除投资决策失误,提高投资收益。（）证券投资基金的主要投资风险不包括（）基金的托管费用通常（）计算并累计。被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。基金管理公司办理特定客户资
- 基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。（）封闭式基金有固定的存续期,一般在（）年以上。正确#
错误2
3
4
5#掌握基金与股票、债券的区别。掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与
- 对基金投资进行限制的主要目的是（）。下面关于LOF的阐述,错误的是（）。买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。货币市场基金的投资对象包括（）。指数型基金又称（）。基金管理公司办理特定客户资产管理
- 2007年我国推出了首批QDⅡ基金。（）关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是（）。基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金净资产的（）%。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工
- 公司型基金反映的是信托关系。（）基金持有人的基本权利包括（）。基金托管人的职责包括（）。符合基金资产估值规则的是（）。正确#
错误对基金收益的享有权#
对基金份额的转让权#
基金资产的管理权
在一定程度上对
- 基金销售服务费用于支付（）。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；符合封闭式和开放式基金特点的有（）。销售机构佣金#
营销广告费#
促销活动费#
持有人服务费
- 不存在活跃市场的投资品种,对基金资产估值时可以（）。对指数基金认只正确的是（）。证券投资基金的特点是（）。基金管理费通常从（）获得。采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技
- 公开披露的基金信息包括（）。基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。基金资产净值和基金份额净值公告#
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼#
对证券投资业绩进行的预测
基金份额发售
川公网安备 51012202001360号