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- （）是证券经纪业务营销的关键环节。证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。客户的保密资料包括（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。客户作为
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复
- （）是客户招揽的保证。投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。下
- 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。在证券经纪业务中,包含的要素包括（）下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。（）明确了证券经纪商作为
- 老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩。可能的诊断是（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提
- 证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中（）名在授权书上签字。证券
- 风险揭示书内容与格式要求由（）指定。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。客户与证券经纪商的委托关系
- 证券公司及其人员应当遵循（）原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。自然人客
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。合规管理#
盈利管理
客户管理
内部管理熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务
- （）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受损失的风险。在证券经纪业务中,包含的要素包括（）客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。柜台人工交割过程中,是指公司根据不同的目标市场采用不同的
- 制定（）,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照（）要求,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,证券公司营业部应客户信息进行
- 投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。风险揭示
- 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。目前证券交易通道包括（）。证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收
- 深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。中国证监会
中国结算公司深圳分公司
中国结算公司
深圳证券交易所#分类#
集中
区别
分级熟悉投资者教育、适当性管理、证
- （）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。上海证券交易所债券市场
- 若是买入委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,进而在这个有限市场中建立专业知名度。可以受理非交易过户的情形包括（）。为客户在柜台交易系统开设资金账户并
- 证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。客户的保密资料包括（）。证券账户管理包括（）。（）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）
- 证券公司要从（）环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。企业年金计划托管人申请开立
- 证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。在证券委托交易中
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。委托单#
成交单
交割单
预留凭
- 委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,主要体现在（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）证券公司从事证券投资顾问业务,加强（）,不慎摔倒,肢体短缩。可能的诊断是（）证券
- 输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。售后服务是指客户（）营
- 委托柜台应严格按照（）的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。（）是证券经纪业务营销的关键环节。证券公司从事证券经纪业务可以（）。境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可
- 自然人客户变更代理人的,（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝
- 客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。证券经纪业务包含的要素不包括（）细分市场的（）特征是指细分市场在
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。在（）市场营销策略下,因为营销人员
- 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。证券经纪业务包含的要素不包括（）《客户交易
- 非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。售中
- 企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券经纪业务包含的要素不包括（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。下列不属于证券经纪业务特点的是（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。（）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的
- 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。境内法人申请开立证券账户时,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。以软件工具、终端设
- 证券账户注册资料的查询需填写（）。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。自然人证券账户注册申请表
合伙企业等非法人组织证
- 境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作
- 境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中（）名在授权书上签字。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。
- 进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。（）是客户招揽的保证。客户阅读《
- 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。A．证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托
- 在证券经纪业务中,包含的要素包括（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。从营销包括的
川公网安备 51012202001360号