查看所有试题
- 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。境内创业投资企业申请开立证券账户时
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。深圳证券交
- 深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。中国证监会
中国结算公司深圳分公司
中国结算公司
深圳证券交易所#从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户
- 售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交
- （）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。《中华人民共和国证券法》规定,以每个客户的名义单独立户管理账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。客户开立
- 售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。目前证券交易通道包括（）。招揽过程中#
形成购买决策、实施购买行为时
在证券公司开立证券账户
- 证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件
- 就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。证券经纪商应发挥的作用是（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。境内法人申请开立证券账
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好#
向客户推荐的产品或者服
- （）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。自动传真
电子信箱
手机短信服务#
邮寄服务熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
- 申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有（）。填写"客户有关资料更改申请"
修改密码、清密
办理撤销指定交易手续#
- 理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业性的判断。客户开立资金账户时必须签署()等文件。证券
- （）是证券公司为了提高竞争力,根据客户的需求提供的有形或无形服务。机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券账户注册资料的查询需填写（）。对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）核心服务
有形服务
无形
- 在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包
- 在客户分析的主要内容中,（）是重点。证券经纪业务的具体对象是（）。企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。细分市场的（）特
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。证券投资顾问服务收费应向（）账户支付
- （）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。传真委托,客户必须写明（）。
- 营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务,客户需填写（）。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。
- 在（）市场营销策略下,因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场,而单一市场客户资源有限,整体业绩提升将受到很大的限制。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展经纪业
- 境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。在客户分析的主要内容中,（）是重点。证券经纪关系的建立过程包括（）。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。投资者的资金账户卡号
数字证书#
网上证券委托的有效身份识别证件
- 客户的保密资料包括（）A．客户开户的基本情况#
B．客户委托的有关事项#
C．客户股东账户中库存证券种类和数量#
D．客户资金账户中的资金余额#
- （）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。资金账户管理的内容主要包括()。证券公司申请开立多个自营账户的,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食
- （）选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投资者等。下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。以下自然人客户资料变
- 操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,寻找客户的随意性较大。外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,营业部应要求客户按规定更
- 以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。机构因法人资格丧失涉及证券持有人
- （）将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照（）要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
- 是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。细分市场的（）特征是指细分市场在观念
- 仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。证券经纪业务包含的要素不包括（）客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每
- 细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。可度量性
有价值#
可接近性
差异性有权拒绝接受不符合规定的委托要求#
有权对不符合市场行情的委
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销
- 细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。境内居民个人需凭本人有
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。在客户分析的主要内容中,（）是重点。合规管理#
盈利管理
客户管理
内部管理客户基本情
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）在客户交易结算资金第三方存管的约束下,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,其作用主要表现在()。客户开立资金账户时必须签署(
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报（）,并按照差错处理规定处理。证券公司的客户招揽包括（）等环节。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上
- （）是证券公司通过营销渠道,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券经纪业务禁止行为不包括（）账户存续期间,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。证券公司应当
- 证券公司销售产品时可以（）。任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,把有限的资
- 在证券经纪业务营销中,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,证券经纪商应当按规定制作（）交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。以下（）属于证券公司的直接
川公网安备 51012202001360号