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- 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。证券经纪业务的具体对象是（）。证券营业部负责人
- 如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。（）（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。
- 客户的证券买卖委托,没有成交的委托记录可以不保存。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。讲解业务规则、协议内容和揭示风险
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动（）。证券公司对
- 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。内部
外部
硬件设备#
软件#5
10#
15
20熟悉证券经纪业务的风险种类。熟悉经纪业务监管的一般要求。
- 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。证券经纪业务的具体对象是（）。（）是证券公司为了提高竞争力,根据客户的需求提
- 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有（）。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。《债券市场
- 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。关于证券经纪业务,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,有下列（）情形之一的,给
- 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,健全内部控制,切实维护客户合法权益。（）是指不考虑各细分市场的
- 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销
- 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开
- 证券经纪业务风险主要包括（）。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。自然人客户申请开
- 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。客户的保密资料包括（）证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。证券公司诱使客户进行不必要的证券
- 证券经纪业务禁止行为包括（）。客户开立资金账户时必须签署()等文件。证券公司销售产品时可以（）。在（）市场营销策略下,因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场,而单一市场客户资源有限,整体业绩提升将受到
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核
- 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化
- 证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,
- 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。证券经纪业务的具体对象是（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融
- 证券公司向客户提供服务的方式有（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。电话服务中心#
邮寄服务#
"一对一"
- 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。在（）市场营销策略下,因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场,而单一市场客户资源有限,
- 目前证券交易通道包括（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包
- 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人
- 根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型分为（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）
- 对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。售中服务是指客户
- 购买行为是客户决策过程的最后阶段,而客户的购买决策分为（）。在证券经纪业务中,包含的要素包括（）证券公司要从（）环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭
- 从营销包括的主要环节来分,营销人员的客户服务可以分为（）。委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。证券公司销售产品时可以
- 比照一般产品的层次,证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。有形服务#
核心服务#
特别服务
附加服务#集中性市场营销
- 证券市场具有（）的特征。证券账户注册资料的查询需填写（）。按（）不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。价值直接交换的场所#
价值间接交换的场所
- 我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。证券经纪业务包含的要素不包括（）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得
- 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。传真委托,客户必须写明（）。搜集目标客户名单及其基本资料#
了解客户的身份、财产与收入状
- 要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有（）。在证券经纪关系中,证券经纪商是（）人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。可度量性#
有价值#
可接近性#
差异性#A．授权人
B．受托人#
C．委
- 必须（）完成交易客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（）,如发生过则不能为客户办理
- 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经
- 下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。证券市场具有（）的特征。针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。分支机构提供较为主动的分销方式
分支机构提供较为被动的分销方式#
直接销售队伍
- 证券公司采用差异性市场营销策略时,会（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。投
- 针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。缘故法#
介绍法#
被动接受法
陌生拜访法#交收失误#
通讯设施
- 以下（）属于证券公司的直接营销渠道。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日
- 在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。输入委托指令时,若是买入委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立
- 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为（）。证券经纪业务禁止行为不包括（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理目前,我国具有
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