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- 证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使客户充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系
- 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个
- 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）下列不属于委托人权利的是（）。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为（）。正确#
错误A、自由选择经纪商
B、
- 自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券
- 拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者,自动成为普通投资者。（）关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人
- 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁,或者直接向法院提起诉讼。（）可以受理非交易过户的情形包括（）。以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申
- 申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户
- 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）下列不属于委托人权利的是（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。（）下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。正确#
错误一般客户投诉
- 应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）证券经纪业务禁止行为不包括（）（）选择某几个证券品种作为重点,证券公司核实后,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。证券公司
- 我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）可以受理非交易过户的情形包括（）。机构因法人资格丧失涉及证券持有
- 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。证券公司对证券经纪人法律法规和职业
- 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡,免收服务费或工本费。（）客户作为委托合同的委托人,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。向基金会捐
- 经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。（）证券经纪商应发挥的作用是（）客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。继承、离婚等情形涉
- 证券账户开户复核员实时复核时,须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名,同时加盖开户业务专用章后,将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。（）证券公司及证券营业部应当建立客户
- 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有
- 账户管理要在合法合规的前提下,坚持管理操作规范化、标准化,客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。客户办理指定商业银行
- 无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理业务。（）风险揭示书内容与格式要求由（）指定。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活
- 补办新号码证券账户卡的,复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。证券经纪业务的具体对象是（）。深圳证券交易所重点监控股票
- 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需
- 撤销指定商业银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。细
- 客户撤销资金账户,须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定
- 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易,在《风险揭示书》上抄写声明后,还必须交由营业部负责人签字确认。（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。
- 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理。（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。证券公司及其人员应当遵循（）原则,相关资料应当保存不少于（）年
- 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司
- 以每个客户的名义单独立户管理。（）投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的,撤销相关业
- 在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。（）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任
- 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客
- 如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。（）证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。对客户进行分
- 证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。（）违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的
- 目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内,选择多家银行存放其资金。（）客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管
- 有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受
- 在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。在客户分析的主要内容中,（）是重点。
- 证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附关系。（）证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪
- 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。（）证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。对客户进行分类管理的主要依
- 在有效期限内,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果,不得反悔。（）委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。（）或其他合伙人或投资者发生变更的,说法正确
- 客户一旦在《客户须知》上签名,且愿意承担证券市场的各种风险。（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,校验（）,为客户办理资金账户结息手续,客户资金停
- 证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）客户的保密资料包括（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。（）是指不考虑各细分市场
- 如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉
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