查看所有试题
- 以人口统计因素为依据细分市场,一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
- 证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账
- 在无差异营销策略下,所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。下列关于证券经纪业务
- 目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场。（）（）是客户招揽的保证。客户通过（）进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。正确#
错误目标市场选择
营销渠道选择
客户促
- 目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。中国证券业协会颁
- 积极型客户通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险。（）《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司,它们追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡。（）投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。下列属于证
- 在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（
- 证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可
- 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（
- 一般,风险厌恶型的客户不愿意承担风险,风险偏好型的客户追逐风险,而风险中性型的客户最关心风险。（）非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过
- 确定细分市场的变量越细越好,细分市场越多越好。（）理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业
- 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,
- 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）证券公司从事证券经纪业务可以（）。客户作为委托合同的委托人,必须承担的义务有（）。目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。
- 售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。
- 以下表述正确的有（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。要使市场细分成
- 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。（）委托柜台在接受客户委
- 自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求,特别适用于传递行文较长的信息资料。（）客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,必须提供(),证券经纪商应当按规定制作
- 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券投资顾问服务协议应当约定,自签
- 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括（）。证券经纪业务中的
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。投资建议服务内容包括（）。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证
- 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。（）证券公司营业部为客户办理账户业务时,应审查、核对的文件有（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证
- 放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。（）继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上
- 如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由投资者自行承担。（）证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（）申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当
- 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）下列属于网上
- 证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖
- 细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。可度量
- 按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
- 在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。《证券公司监督管理条例》规定,能接受（）证券公司的委托开展经
- 上交所可以根据市场发展情况,调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。（）时客户应与营业部有事先约定（一般采
- 《中华人民共和国证券法》规定,应严格坚持（）制度,签署（）实际上起到了投资者教育的作用。客户通过（）进行的交易,经办人有效身份证明文件及复印件#
境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授
- 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品。（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分
- 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记
- 证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。（）自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交
- 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整,并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）细分市场的（）特征是指细分市场在
- 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有
- 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。上
- 客户采用人工电话或传真委托,必须拨打营业部指定的电话。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。正确#
错误融券专用证券账户
客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
- 债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）资金账户管理的内容主要包括()。下列属于网上证
川公网安备 51012202001360号