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- 证券经纪商应发挥的作用是（）企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。对于证
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。（）或其
- 证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。交易过程的保密性
交易方式的特殊性#
交易规则的严密性#
操作程序的复杂性#熟悉证券经纪业务的含义和特点。
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。在客户交易结算资金第三方
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（）申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当
- 证券账户注册资料的查询需填写（）。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券账户管理包括（）。经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有（）。自然人证券
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
授权委托权限及期限#建立经纪业务检查稽核制度
建立健全各项规章
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于（）年。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证券交易所买者自
- 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,责令改正、给予警
- 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。境内创业投资企业申请开立证券账户时
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好#
向客户推荐的产品或者服
- 境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。在客户分析的主要内容中,（）是重点。证券经纪关系的建立过程包括（）。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销
- 在证券经纪业务中,包含的要素包括（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。从营销包括的
- 证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。证券经纪人违反《证券公司监督
- 客户的保密资料包括（）。以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。投资建议服务内容包括（）。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。客户开户的基本情况#
客户
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。《证券交易委托代理协议书》#
《风险揭示书》#
《买者自负承诺函》#
《客户资金三
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。（）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、
- 在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。交易通道服务#
有形服务
信息咨
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