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- 客户的保密资料包括（）登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。境内合伙企业申
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。客户的保密资料包括（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,可以采取的措施有（）。遗失资金账户卡
- 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。（）选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司
- 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。（）是指投资者在短期内无法以合
- 《中华人民共和国证券法》规定,应严格坚持（）制度,签署（）实际上起到了投资者教育的作用。客户通过（）进行的交易,经办人有效身份证明文件及复印件#
境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户
- （）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。以软件工具、终
- （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。账户存续期间,核查内容包括（）。女性,食欲减退、少
- 以每个客户的名义单独立户管理证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,切实维护客户合法权益。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局
- 查询其他内容则按规定标准收费。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。境内合伙企
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。深圳证券交
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。境内法人申请开立证券账
- （）选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投资者等。下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。以下自然人客户资料变
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）在客户交易结算资金第三方存管的约束下,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,其作用主要表现在()。客户开立资金账户时必须签署(
- 进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。（）是客户招揽的保证。客户阅读《
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的
- 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法
- 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险
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