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- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。遗失资金账户卡或因
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。1万元以上5万元以下的罚款
3万
- （）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以
- 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。自身权益最大化
为委托人服务#
权利和义务对等
公平买卖#熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A．宏观经济风险#
B．上市公司经营风险#
C．不可抗力因素导致的风险#
D．政策风险证券公司的营销
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。投资建议服务内容包括（）。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证
- 包含的要素包括（）证券公司向客户提供投资建议,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款#
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处以3万元以上10万元以下罚款#
情节严重的,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。账户设立是否完整
营业执照是否有效#
是否通过年检#
内部控制制度是否有效熟悉证券经纪业务账户管
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好#
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。充当证券买卖的媒介#
证券的存管和过户
管理和公布市场信息
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）
- 申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有（）。填写"客户有关资料更改申请"
修改密码、清密
办理撤销指定交易手续#
- 客户的保密资料包括（）A．客户开户的基本情况#
B．客户委托的有关事项#
C．客户股东账户中库存证券种类和数量#
D．客户资金账户中的资金余额#
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报（）,并按照差错处理规定处理。证券公司的客户招揽包括（）等环节。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个
- （）将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。地区集中策略#
品种集中策略
客户集中策略
时间集中策略1
2
- 老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩。可能的诊断是（）人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。股骨干骨折
股骨粗隆间骨折#
股骨颈骨折
髋关节
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正
- 登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型
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