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- 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。选择经纪商的权利#
要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利#
对自己购买的证券享
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有（）。A、交易物的不变性#
B、客
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。投资者的资金账户卡号
数字证书#
网上证券委托的有效身份识别证件#
投资者的证券账户卡号投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前,应取得证券公司网上证券委托系
- 具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。净资产不低于人民币100万元#
证券账户净资产不低于人民币30万元
相关业务人员具备债券投资基
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。可度量
- （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）,并预留印鉴（签名）。投资建议服务内容包括（）。自助委托
人工电话委托#
传真委托#
网上委托投资的品种选择#
投资组合#
理财规划建议#
代替客户做出投
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。（）是证券经纪业务营销的关键环节。3
5#
7
10目标市场选择
营销渠道选择
客户促成#
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。身份#
财产与收入状况#
证券投资经验、风险偏好#
投资目标#熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的
- 一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）多,一#
多,多
一,一
一,多姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
- 深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。中国证监会
中国结算公司深圳分公司
中国结算公司
深圳证券交易所#从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户
- （）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。自动传真
电子信箱
手机短信服务#
邮寄服务熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。投资者的资金账户卡号
数字证书#
网上证券委托的有效身份识别证件
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。在客户分析的主要内容中,（）是重点。合规管理#
盈利管理
客户管理
内部管理客户基本情
- 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。A．证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托
- 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。内部
外部
硬件设备#
软件#熟悉证券经纪业务的风险种类。
- 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券市场具有（）的特征。1
2#
3
4价值直接交换的场所#
价值间接交换
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。2
3
5#
7经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证
- 具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券账户净资产不低于人民币50万元#
具备债券投资基础知识,并通过相关测试#
最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
与会员书面签署《债
- 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
川公网安备 51012202001360号