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- 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。选择经纪商的权利#
要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利#
对自己购买的证券享
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。遗失资金账户卡或因
- 证券经纪商应发挥的作用是（）企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。对于证
- 客户的保密资料包括（）登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。境内合伙企业申
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。1万元以上5万元以下的罚款
3万
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有（）。A、交易物的不变性#
B、客
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。（）或其
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。客户的保密资料包括（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,可以采取的措施有（）。遗失资金账户卡
- （）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以
- 证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。交易过程的保密性
交易方式的特殊性#
交易规则的严密性#
操作程序的复杂性#熟悉证券经纪业务的含义和特点。
- 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。（）选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。投资者的资金账户卡号
数字证书#
网上证券委托的有效身份识别证件#
投资者的证券账户卡号投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前,应取得证券公司网上证券委托系
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包
- 具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。净资产不低于人民币100万元#
证券账户净资产不低于人民币30万元
相关业务人员具备债券投资基
- 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。自身权益最大化
为委托人服务#
权利和义务对等
公平买卖#熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
- 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。在客户交易结算资金第三方
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A．宏观经济风险#
B．上市公司经营风险#
C．不可抗力因素导致的风险#
D．政策风险证券公司的营销
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。（）是指投资者在短期内无法以合
- 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。（）证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。（）账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。客户要求撤销指
- 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。（）在证券经纪业务中,包含的要素包括（）关于法人申请证券账户查询的手续,经办人审核并查验
- 向证券监管机构报送年度报告。（）客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。客户开立资金账户时,可以采取的措施
- 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发
- 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。（）对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）正确#
错误资金规模#
交易活跃程度#
异常交易行为发生频率#
收到深交所
- 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。（）证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
- 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。客户开立资金账
- 在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。（）证券公司向客户提供投资建议,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款#
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以
- 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）客户的保密资料包括（）非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单
- 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。正确#
错误以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议#
代客
- 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）客户的保密资料包括（）客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
- 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。（）证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。正确#
错
- 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。输入委托指令时,若是买入委托,
- 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。（）证券经纪商是证券市场的中
- 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理根
- 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要
- 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户,然后根据不同的行为特征所对应的不同需求,为其提供差异化的服务。（）（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向
- 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）关于法人申请证券账
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