查看所有试题
- 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）清算和交收两个过程统称为（）。证券登记按（）可以划分为股
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。申请送股（转增股）时,上
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
情节严
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般
- 可以分为()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,并不发生财产实际转移#
B．从时间发生及运作的次序来看,交收是清算的
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。结算系统参与人（）后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会计日交收#
D．按周交收无对应交易席位#
- 下列选项中,属于股份登记的有（）。下列关于货银对付的说法错误的是（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券交易从（）来看,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,证券交付时给付资金
C．货
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。目前,记录证券数量的最小单位为（）。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立（）。A．司法冻结#
B．
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。对于证券交收
- 中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下列关于货银对付说法不正确的是（）。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。下列关于清算和交收说法正确的是（）。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。证券初始登记包括()。以下不属于股份登记的是()。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付
- A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算
- 清算和交收两个过程统称为（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,()
- 按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应（）补足。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。中国证券登记结算有限责
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资
- 证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,属于股份登记的有（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进
- 可以分为滚动交收和会计日交收。按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。关于清算与交收
川公网安备 51012202001360号