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- 经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。共同对手方（CentralCounterPa
- （）指已发行的证券在证券交易所上市前,并将证券记录到投资者证券账户中。为收回垫付款项,一般由（）充当。结算备付金利息（）结息一次,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。如果违约结算参与人在规定期
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。以下不属于股份登记的是()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任
- 证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。为收回垫付款项,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,这一风险即为（）。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人
- 根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。证券结算风险基金按证券登
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。下列关于净额清算的描述错误的是（）。目前,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一
- 青蒿清虚热,除骨蒸之功,适用于（）。下列关于净额清算的描述错误的是（）。结算备付金利息（）结息一次,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结
- 投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。在最低结算
- 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。结算系统参与人（）
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。证券登记按照性质划分可以分为()。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（）是指
- 按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收,减少资金在交收环节的占用
B．净额清算分为单边净额清算和双边净额清算#
C．在一个清算期中,对每个结算参与人价款的
- 在采用网上定价公开发行方式的情况下,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。下列关于货银对付的说法错误的是（）。（）指已发行
- 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,适用于（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。1个
2个#
3个
5个A．本金风险
B．价差风险#
C．操作风险
D．法律风险企业债券和公司债券发行登记#
记账式国债发行
- 以下不属于股份登记的是()。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。变更登记包括（）。发放现金股利登记#
首次公开发行登记
增发新股登记
配股登记本金风险#
流动性
- 证券登记实行（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。清算和交收两个过程统称为（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。A股
基金
回购交易
B股#A．清收
B．结算#
C．交割
D．
- 由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。证券登记具有（）证券持有人及其权利的法
- 下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。清算是交收基础和保证#
交收是清算的后续与
- 非交易过户登记包括下列()情况。证券初始登记包括()。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据的（）。证券登记具
- 证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。下列关于清算和交收说法正确的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。（）方式的主要优点是
- 目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。非交易过户登记包括下列()情况。
- 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统,可以查询()。下列关于共同对手方制度说法正确的有()。证券托管席位#
证券
- 应当提交的材料有（）。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,主动为其增加股数,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。结算备付金利息,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（）,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。证
- 应承担()的法律责任。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,下列()因素不包括在内。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。责令改正,
- 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各
- 债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）证券结算风险是证券登记结算机构
- 证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。证券登记按照
- 无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,反之亦然
D．货银对付是指证
- 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,撤销结算账户。（）从现实情况来看,美国证券市场采取()。中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据
- 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记
- 清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并发生财产实际转移。（）证券登记簿记系统记录的信息包括（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账
- 由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。（）下列关于净额清算的描述错误的是（）。结算备付金利息,我国对()实行t+3滚动交收方式。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请
- 公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量
- 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时,结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则,构成资金交收违约。（）中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记
- 交收是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移；清算则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移。（）下列不适用于T+1滚动交收的是（）。证券结算风险中
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,包括净额结算。（）证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。正确#
- 根据相关规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证监会规定的,境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资
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