查看所有试题
- 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
- 证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委
- 美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。对于最低结算备付金比例,债券品种（包括现券交易和回购交
- 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。下列不适用于T+1滚动交收的是（）。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务
- 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（）,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。以下不属于股份登记的是()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。最低结算备付金可用于应急交收,但如日
- 导致证券登记结算机构遭受损失的风险。目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,
- （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。下列关于货银对付说法不正确的是（）。证券登记结算机构处置证券时的市
- 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,还需将（）一并纳入净额清算中。
- 或者付出款项但收不到对应证券的风险。下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。证券交易从（）来看,可以分为滚动
- 中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。结算备付金利息（）结息一次,结息日为每季度第三个月的20
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。证券登记实行（）。（）是指由于证券登记结算机
- （）存在需进行证券交收违约处理的可能。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。对资金交收违约,证券
- 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。电子化证券登记簿记
- 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。
- 中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以
- 中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。下列关于货银对付的说法错误的是（）。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东
- 一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。深圳A股市场
深圳B股市场#
上海A股市场
期货市场A．宏
- 接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资
- 在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。我国证券市场目前已经对（）一些
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。非交易过户登记包括下列()情况。证券登记具
- 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据的（）。我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。真实性
准确性
及时性
完整性#T+1#
T+2
T+3#
T+4掌握证券交易结算流程及各主要环
- 结算备付金利息（）结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。每星期
每月
每季度#
每年证券账户#
资金账户
证券账户和
- 根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。清算和交收两个过程统称为（）。在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定
- 但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深
- 对于最低结算备付金比例,债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收,10%
10%,20%#
20%,30%
30%,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,发生财产实际转移#《证券公司管理暂行办法》
《证券登记规则》
- 根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。共同对手方（C
- 正确的是（）。结算备付金利息,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。下列关于货银对付的说法错误的是（）。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,这种做法称为（）。证券结算风险基金按证
- 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。中国证
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。活期存款利率#
活期贷款利率
定期存款利率
拆借利率清算是交收基础和保
- （）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。下列关于货银对付的说法错误的是（）。下列选项中,属于股份登记的有（）。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因,发生的记名证券在
- 共同对手方（CentralCounterParty,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,上月证券买入金额包括（）。管理机构
托管机构
清算机构
结算机构#A．证券买卖
B．证券登记#
C．证券结算
D．权益登记A
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,这种做法称为（）。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
- 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。对于最低结算备付金比例,债券以外的其他证券品种按（）计收。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其
- （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。证券登记实行（）。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。中国证券登记结算有限责任公司按照
- 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。下列关于银货对付原则说法正确的
- 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。清算和交收两个过程统称为（）。经过（
- 证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。清算和交收两个过程统称为（）。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库
- 发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。1
2#
3
- 在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。下列关于共同对手方
- （）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。中国结算公司
川公网安备 51012202001360号