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- 针对操作风险,不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成
- 对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。（）存在需进行证券交收违约处理的可能。正确#
错误A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银
- 由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国结算公司沪
- 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股
- 《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。根据中国结算公司《结算备付金管理
- 在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。变更登记包括（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在
- 流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。（）目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主
- 结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（）证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。中国结算公司沪、深分公司与结
- 在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。如果
- 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。正确#
错误采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行
- 中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）下列关于银货对付原则说法正确的有()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是
- 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。中国结算
- 结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）和客户履行双方证券交易合同的一部分。证券初始登记包括()。正确#
错误企业债券和公司债券发行登记#
记账式国债发行登记#
权证发行登记#
股票增发
- 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登
- 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前,将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所,供证券交易所实行前端监控。（）中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。目前世界各国
- 对于实行逐笔交收的证券交易,沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()
- 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。（）（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交
- 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。以下关于最低结算备付金的限额公式,正确的是（）。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。
- 中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有
- 最低备付可用于完成交收和划出。（）下列关于清算和交收说法正确的是（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据（）
- 遇中国人民银行调整存款利率的,中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息,不分段计算。（）下列选项中,属于股份登记的有（）。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分
- 结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。下列关于清算和交收说法正确的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先
- 结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）以下不属于股份登记的是()。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有
- 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,投资者申购后,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在
- 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户,其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（）美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。正确#
错误T+1和T
- 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）下列选项中,属于股份登记的有（）。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结
- 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应（）补足。正确#
错误
- 但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,同时履行共同对手方职责,按先前的成交价将对应卖出款项垫付给守约方。为收回垫
- 通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。目前,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上
- 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。投资者买卖证券的第一步是要向()申
- 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（）非交易过户登记包括下列()情况。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。证券登记按性质划分可以分为（）等。正确#
- 清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。正确#
错误单日交收
会计日交收#
结算日交收
T+1滚动交收掌握
- 清算使整个交易过程结束。（）证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动
- 证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国证券登记结算有限责任
- 记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。沪、深证券交易所上市证券的
- 在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。正确#
错误A．T日10：00
B．T+1日16：00#
C．T+2日16：00
D．T+3日12：00A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记
- 可以分为滚动交收和会计日交收。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。目前,建立证券持有人名册,向证券发行人出具证券登记证明文件#
D．已发行的证券在证
- 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事
- 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。下面关于清算和交收说法正确的是（）。违约交
川公网安备 51012202001360号