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- 下列选项中,属于股份登记的有（）。下列关于货银对付的说法错误的是（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券交易从（）来看,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,证券交付时给付资金
C．货
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。目前,记录证券数量的最小单位为（）。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立（）。A．司法冻结#
B．
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。对于证券交收
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然
D．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,
- 关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。结算系统参与人（）后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。A股
基金
回购交易
B股#我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确
- 结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合
- 中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下列关于货银对付说法不正确的是（）。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业
- 清算和交收两个过程统称为（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行
- 证券登记按照性质划分可以分为()。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#证券种类#
证券数量
性质
程序证券登记按
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。（）不存在强行补购的问题。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收分红派
- （）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。全额清算
净额清算#
二步清算
一步清算信用风险
流动性
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。下列关于清算和交收说法正确的是（）。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。根据成因,大致可以将证券结算风险分为
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根
- 下列选项中,属于股份登记的有（）。A．首次公开发行登记#
B．增发新股登记#
C．配股登记#
D．送股登记#股份登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券交易的结算可以划分为（）等环节。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。下面关于清算和交收说法正确的是（）。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。证券初始登记包括()。以下不属于股份登记的是()。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付
- 债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收,债券以外的其他证券品种按（）计收。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价
- A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算
- 清算和交收两个过程统称为（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,()
- 按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应（）补足。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。下列关于银货对付原则说法正确的有()。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。中国证券登记结算有限责
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资
- 证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,属于股份登记的有（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进
- 下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下面关于清算和交收说法正确的是（）。A．买方不能履行资金交收义务的风险#
B．卖方不能履行证券交收义务的风险#
C．结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的
- 根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。风险程度#
资金实力
收益能力
风险偏好掌握结算账户管理的有关规定和要求。
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。t+1
t+2
t+3#
t+4当日闭市前
当日24：00前
次日开
- 可以分为滚动交收和会计日交收。按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。关于清算与交收
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