查看所有试题
- 目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。非交易过户登记包括下列()情况。
- 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统,可以查询()。下列关于共同对手方制度说法正确的有()。证券托管席位#
证券
- 应当提交的材料有（）。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,主动为其增加股数,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。结算备付金利息,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（）,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。证
- 应承担()的法律责任。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,下列()因素不包括在内。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。责令改正,
- 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各
- 债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）证券结算风险是证券登记结算机构
- 证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。证券登记按照
- 无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,反之亦然
D．货银对付是指证
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。根据各结算参与人的风险程度,确定其最低结算备付金限额。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下列关于共同对手方制度说法正确的有()。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。目前,银货对付已经成为各国(
- 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,撤销结算账户。（）从现实情况来看,美国证券市场采取()。中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据
- 净额清算又分为（）。（）不存在强行补购的问题。单边净额清算
双边净额清算#
三边净额清算
多边净额清算#A股#
B股
基金#
债券#掌握清算与交收的原则。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。以下不属于股份登记的是()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。证券登记按性质划分可以分为（）等。A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
- 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记
- 下列关于净额清算的描述错误的是（）。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,（
- （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。本金风险
流动性风险
重置风险#
价差风险#暂不交付相关证券#
暂不向违约方划付相关资金
扣
- 清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并发生财产实际转移。（）证券登记簿记系统记录的信息包括（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账
- 由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。（）下列关于净额清算的描述错误的是（）。结算备付金利息,我国对()实行t+3滚动交收方式。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请
- 公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量
- 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时,结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则,构成资金交收违约。（）中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记
- 交收是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移；清算则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移。（）下列不适用于T+1滚动交收的是（）。证券结算风险中
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,包括净额结算。（）证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。正确#
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（）,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。证券登记按性质划分可以分为（）等。非交易过户登记是指符合法律规定和程
- 根据相关规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证监会规定的,境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。在每月前（）个营业日内,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,证券登记结算机构就可以
- 证券初始登记包括()。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金
- 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）清算和交收两个过程统称为（）。证券登记按（）可以划分为股
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。申请送股（转增股）时,上
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。证券登记实行（）。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会计日交收#
D．按周交收A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则#证券交易从结
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
情节严
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A．买方不能履行资金交收义务的风险#
B．卖方不能履行证券交收义务的风险#
C．结算银行破产、倒闭时,证
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般
- 以下不属于股份登记的是()。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前
- A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。下列选项中,属于股份登记的有（）。证券登记实行（）。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。青蒿清虚热,除骨蒸之功,投资
- 可以分为()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,并不发生财产实际转移#
B．从时间发生及运作的次序来看,交收是清算的
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。结算系统参与人（）后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会计日交收#
D．按周交收无对应交易席位#
川公网安备 51012202001360号