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- （）指已发行的证券在证券交易所上市前,并将证券记录到投资者证券账户中。为收回垫付款项,一般由（）充当。结算备付金利息（）结息一次,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。如果违约结算参与人在规定期
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。以下不属于股份登记的是()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任
- 证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。为收回垫付款项,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,这一风险即为（）。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人
- 根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。证券结算风险基金按证券登
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确
- 证券交易从（）的时间安排来看,是保障投资者合法权益的重要环节,直接将证券登记到其持有人名下。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（）,且账户名称
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。下列关于净额清算的描述错误的是（）。目前,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。A．净额清算方式
- 青蒿清虚热,除骨蒸之功,适用于（）。下列关于净额清算的描述错误的是（）。结算备付金利息（）结息一次,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结
- 证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。证券种类#
证券数
- 以下不属于股份登记的是()。证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。下面关于清算和交收说法正确的是（）。发放现金股利登记#
首
- 投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。在最低结算
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。清算和交收两个过程统称为（）。证券登记实行（）。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（）是指由于证
- 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。结算系统参与人（）
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。证券登记按照性质划分可以分为()。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（）是指
- 按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收,减少资金在交收环节的占用
B．净额清算分为单边净额清算和双边净额清算#
C．在一个清算期中,对每个结算参与人价款的
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。1个
2个
3个#
4个证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A．证券公司
B．证券交
- 在采用网上定价公开发行方式的情况下,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。下列关于货银对付的说法错误的是（）。（）指已发行
- 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,适用于（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。1个
2个#
3个
5个A．本金风险
B．价差风险#
C．操作风险
D．法律风险企业债券和公司债券发行登记#
记账式国债发行
- 以下不属于股份登记的是()。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。变更登记包括（）。发放现金股利登记#
首次公开发行登记
增发新股登记
配股登记本金风险#
流动性
- 证券登记实行（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。清算和交收两个过程统称为（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。A股
基金
回购交易
B股#A．清收
B．结算#
C．交割
D．
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为（）。信用风险包括（）。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。针对结算银行风险,《证券登
- 由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。记账式国债在（）的,办理记账式初始国债登记。
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。证券登记具有（）证券持有人及其权利的法
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。以下说法
- 下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。清算是交收基础和保证#
交收是清算的后续与
- 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。单日交收
会计日交收#
结算日交收
T+1滚动交收掌握清算、交收的概念。
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。净额清算又分为（）。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。1个
2个
3个#
4个
- 非交易过户登记包括下列()情况。证券初始登记包括()。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据的（）。证券登记具
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。中国结算公司沪、深分
- 证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。下列关于清算和交收说法正确的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。（）方式的主要优点是
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