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- 在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。清算和交收两个过程统称为（）。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。印花税、经手费#
监管规费#
投资者应收的现金分红、利
- 下列关于最低备付说法正确的是（）。非交易过户登记包括下列()情况。证券登记按照性质划分可以分为()。在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国证券
- 在最低结算备付金限额的计算公式中,上月证券买入金额包括（）。从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额#
未来新
- 根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。证券登记实行（）。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因,发生的记名证券在出让人、受让人
- 办理记账式初始国债登记。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,且账户名称与结算参与人名称应当一致。无对应交易席位#
已结清与中国
- 下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。证券初始登记包括()。证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力,是保障
- 以下说法正确的有（）。下列关于共同对手方制度说法正确的有()。为防范证券结算风险,下列()因素不包括在内。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。货银对付即款券两讫、钱货两清#
货银对付的主要目的
- 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（）,且账户名称与结算参与人名称应当一致。结算备付金利息,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。以下
- 我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。A股
权
- 在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是（）。证券登记按性质划分可以分为（）等。申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。清算价款时同一清算期内发生的不同种类证
- 净额清算又分为（）。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。单边净额清算
双边净额清算#
三边净额清算
多边净额清算#本金风险
流动性
- （）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。清算和交收两个过程统称为（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更
- 关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服
- 关于清算与交收的联系,以下说法正确的有（）。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。（）不存在强行补购的问题。针对结算银行风险,《证券登
- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。按
- 下面关于清算和交收说法正确的是（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。清算和交收两个
- 关于清算的解释,以下说法正确的有（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。一定经济行为引起的货币资金关系应收、
- 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登
- 按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。电子化证券登记簿
- 变更登记包括（）。证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。证券过户登记#
证券司法冻结、质押引起的变更登记#
权证创设
- 一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券#
银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续公司购并#
财产分割#
行政划拨#
司法扣划#清算是交收基础
- 记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。中国结算公司沪、深分公司会在（）将
- 在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,主要是通过()的交易清算系统进行的。实
- 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。变更登记包括（）。净额清算又分为（）。技术故障
操作失误
不可抗力
管理不善#证券过户登记#
- 通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。A股
基金
回购交易
B股#我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确
- 股份初始登记包括（）等。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。证券交收包
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。下列关于清算和交收说法正确的是（）。（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理,还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。A．证券
- 证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。在最
- 证券登记按性质划分可以分为（）等。证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。下列关于货银对付的说法错误的是（）。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。关于清算与交收的联系,以下说法正确的有（）。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与
- 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
- 证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委
- 美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。对于最低结算备付金比例,债券品种（包括现券交易和回购交
- 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。下列不适用于T+1滚动交收的是（）。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务
- 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（）,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。以下不属于股份登记的是()。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。最低结算备付金可用于应急交收,但如日
- 导致证券登记结算机构遭受损失的风险。目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,
- （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。下列关于货银对付说法不正确的是（）。证券登记结算机构处置证券时的市
- 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,还需将（）一并纳入净额清算中。
- 或者付出款项但收不到对应证券的风险。下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。证券交易从（）来看,可以分为滚动
川公网安备 51012202001360号