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- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,办理证券持有人名册
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。下面关于清算和交收说法正确的是（）。在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是（）。A．司法冻结#
B．证券持有人通信地址#
C．持有证券名称#
D．证券账户号码#清算和交收两个
- 其结果是确定应收、应付数量或金额,交收是清算的基础和保证,发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)#
D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收,结束整个交易过程#清算是交收基础和保证#
交收是清算的后
- 通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。目前,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。t+1
t+2
t+3#
t+4印花税、经手费#
监管规费#
投资者应收的现金分红
- 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。投资者买卖证券的第一步是要向()申
- 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（）非交易过户登记包括下列()情况。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。证券登记按性质划分可以分为（）等。正确#
- 下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。下列关于净额清算的描述错误的是（）。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进
- 中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。正确#
错误单日交收
会计日交收#
结算日交收
T+1滚动交收掌握
- 清算使整个交易过程结束。（）证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动
- 证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国证券登记结算有限责任
- 记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。沪、深证券交易所上市证券的
- 在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。正确#
错误A．T日10：00
B．T+1日16：00#
C．T+2日16：00
D．T+3日12：00A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记
- 可以分为滚动交收和会计日交收。下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。目前,建立证券持有人名册,向证券发行人出具证券登记证明文件#
D．已发行的证券在证
- 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事
- 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。下面关于清算和交收说法正确的是（）。违约交
- 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服
- 针对结算银行风险,除骨蒸之功,适用于（）。申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后
- 对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。以下关于最低结算备付金的限额公式,正确的是（）。中国证券登记结算有限
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善
- （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。一般情况下,证券公司不需要专
- 信用风险包括（）。为收回垫付款项,证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。按照引发变更登记需求的不同,可申请终止在中国证券登记结算有限责任
- 根据成因,大致可以将证券结算风险分为（）。证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,但如日终余额扣减冻结资金
- （）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理,还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。证券登记簿记系统记录的信息包括（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时
- 对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。结
- （）不存在强行补购的问题。根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应
- 共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由（）充当。证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
- 下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。清算是交收基础和保证#
交收是清算的后续与完成#
清算的结果是确定应收、应付净额,并不发生财产实际转移
- 证券初始登记包括()。证券登记按照性质划分可以分为()。以下不属于股份登记的是()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投
- 证券交收包括（）。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,减少资金在交收环节的占用。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪
- 证券登记按照性质划分可以分为()。我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#T+1#
T+2
T+3#
T+4证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等,按照证券种类可以
- 证券交易的结算可以划分为（）等环节。游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。下列关于最低备付说法
- 应承担()的法律责任。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,可
- 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收掌握清算、交收的概念。
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。变更登记包括（）。我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。对于证券交收违约,中国结
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。记账式国
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