查看所有试题
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。A．司法冻结#
B．证券持有人
- 由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国结算公司沪
- 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统,可以查询()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有
- 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股
- 《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）下列不适用于T+1滚动交收的是（）。下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。根据中国结算公司《结算备付金管理
- 在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。变更登记包括（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在
- 流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。（）目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主
- 结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（）证券交易从结算的时间安排来看,可以分为()。目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。中国结算公司沪、深分公司与结
- 在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。如果
- 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。正确#
错误采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行
- 中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）下列关于银货对付原则说法正确的有()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是
- 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。证券结算风险中的信用风险具体包括（）。中国结算
- 结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）和客户履行双方证券交易合同的一部分。证券初始登记包括()。正确#
错误企业债券和公司债券发行登记#
记账式国债发行登记#
权证发行登记#
股票增发
- 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登
- 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前,将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所,供证券交易所实行前端监控。（）中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,确定其最低结算备付金限额。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。目前世界各国
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结
- 对于实行逐笔交收的证券交易,沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()
- 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。责令改正,给予警告,处以l0万元以上50万元以下的罚款
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。信用风险包括（）。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会
- 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。（）（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交
- 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。证券初始登记包括()。为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,债券以外的其他证券品种按（）计收。（）指在一个清
- 非交易过户登记包括下列()情况。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。公司购并#
财产分割#
行政划拨#
司法扣
- 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。以下关于最低结算备付金的限额公式,正确的是（）。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。
- 中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有
- 最低备付可用于完成交收和划出。（）下列关于清算和交收说法正确的是（）。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据（）
- 遇中国人民银行调整存款利率的,中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息,不分段计算。（）下列选项中,属于股份登记的有（）。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分
- 结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。下列关于清算和交收说法正确的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先
- 结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）以下不属于股份登记的是()。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有
- 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,投资者申购后,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在
- 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户,其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（）美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。正确#
错误T+1和T
- 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）下列选项中,属于股份登记的有（）。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结
- 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应（）补足。正确#
错误
- 但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为（）。沪、深证券交易所上市证券的分红派息,同时履行共同对手方职责,按先前的成交价将对应卖出款项垫付给守约方。为收回垫
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。目前世界各国采取的证券结算
- 可以分为滚动交收和会计日交收。下列选项中,主要是通过()的交易清算系统进行的。投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,对网上和网下发行的结果加以确认。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有
- 青蒿清虚热,除骨蒸之功,适用于（）。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。热入营血证
产后虚热
小儿疳
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A．宏观政策风险
B．法律
川公网安备 51012202001360号