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- 下面关于清算和交收说法正确的是（）。清算和交收两个过程统称为结算#
从时间发生及运作次序来看,先交收后清算
交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付#
通过清算和交收结束整个交易过程#掌握清算、交收的概
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。目前,银货对付已经成为各国(地区
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。证券交收包括（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司初始登记#
退出登记
变更
- 证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下面关于清算和交收说法正确的是（）。A．结算#
B．申请
C
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。通过（）的证券,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。A．司法冻结#
B．证券持有人
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券
- 青蒿清虚热,除骨蒸之功,适用于（）。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。热入营血证
产后虚热
小儿疳
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。下面关于清算和交收说法正确的是（）。在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是（）。A．司法冻结#
B．证券持有人通信地址#
C．持有证券名称#
D．证券账户号码#清算和交收两个
- 中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初
- 共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由（）充当。证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两
- 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。变更登记包括（）。净额清算又分为（）。技术故障
操作失误
不可抗力
管理不善#证券过户登记#
- 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银对付是指证券登记结算机构与
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确
- 证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。证券种类#
证券数
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A．证券公司
B．证券交
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。以下说法
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。根据各结算参与人的风险程度,确定其最低结算备付金限额。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,
- 净额清算又分为（）。（）不存在强行补购的问题。单边净额清算
双边净额清算#
三边净额清算
多边净额清算#A股#
B股
基金#
债券#掌握清算与交收的原则。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。在每月前（）个营业日内,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,证券登记结算机构就可以
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。证券登记实行（）。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会计日交收#
D．按周交收A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则#证券交易从结
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。A股
基金
回购交易
B股#我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收分红派
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券交易的结算可以划分为（）等环节。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。下面关于清算和交收说法正确的是（）。A．买方不能履行资金交收义务的风险#
B．卖方不能履行证券交收义务的风险#
C．结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的
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