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- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。T+1#
T+2
T+3#
T+4掌握清算、交收的概念。
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）根据成因,大致可以将证券结算风险分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．权证发行登记#
D．股份初始登记#信用风险#
流动性风险#
操作风险#
法
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。初始登记#
退出登记
变更登记
债券登记清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金额#
交
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。A．宏观政策风险
B．法律风险#
C．结算银行风险#
D．流动
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。管理公司
托管机构#
名义持有人#
境内代办处采取盯市制度、收取担
- 申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。配股#
增发#
扩募#
封转开本金风险
流动性风险
重置风险#
- 变更登记包括（）。证券过户登记#
证券司法冻结、质押引起的变更登记#
权证创设与注销引起的变更登记#
可转换公司债券转股引起的变更登记#熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记
- 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。责令改正,给予警告,处以l0万元以上50万元以下的罚款
- 非交易过户登记包括下列()情况。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。公司购并#
财产分割#
行政划拨#
司法扣
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A．宏观政策风险
B．法律
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。t+1
t+2
t+3#
t+4印花税、经手费#
监管规费#
投资者应收的现金分红
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 证券登记按照性质划分可以分为()。我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#T+1#
T+2
T+3#
T+4证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等,按照证券种类可以
- 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收掌握清算、交收的概念。
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。A股
基金
回购交易
B股#我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即t+1与t+3。t+3滚动交收适用于b股。t+1滚动交收目前适用于我国内地市场的a股、基金、债券、回购交易。故B选项正确
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。证券交易的结算可以划分为（）等环节
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。1个
2个
3个#
4个证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。单日交收
会计日交收#
结算日交收
T+1滚动交收掌握清算、交收的概念。
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。接收完证券交易数据后,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。目前,银货对付已经成为各国(
- （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。本金风险
流动性风险
重置风险#
价差风险#暂不交付相关证券#
暂不向违约方划付相关资金
扣
- 证券结算风险中的信用风险具体包括（）。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A．买方不能履行资金交收义务的风险#
B．卖方不能履行证券交收义务的风险#
C．结算银行破产、倒闭时,证
- 关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。结算系统参与人（）后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金
- 证券登记按照性质划分可以分为()。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#证券种类#
证券数量
性质
程序证券登记按
- （）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。全额清算
净额清算#
二步清算
一步清算信用风险
流动性
- 下列选项中,属于股份登记的有（）。A．首次公开发行登记#
B．增发新股登记#
C．配股登记#
D．送股登记#股份登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
- 根据各结算参与人的（）,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。风险程度#
资金实力
收益能力
风险偏好掌握结算账户管理的有关规定和要求。
川公网安备 51012202001360号