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- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。共同对手方（Central
- 下面关于清算和交收说法正确的是（）。清算和交收两个过程统称为结算#
从时间发生及运作次序来看,先交收后清算
交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付#
通过清算和交收结束整个交易过程#掌握清算、交收的概
- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。T+1#
T+2
T+3#
T+4掌握清算、交收的概念。
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由（）充当。
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。（）是指因为法律法规不透
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。为防范证券结算风险,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。证券登记按（）可以分为初始登
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）根据成因,大致可以将证券结算风险分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．权证发行登记#
D．股份初始登记#信用风险#
流动性风险#
操作风险#
法
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．
- 目前,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 证券登记结算机构需要处置证券,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为（）。证券登记实行（）。从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。根据各结算参与人的风险程度,
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。目前,银货对付已经成为各国(地区
- 清算和交收两个过程统称为（）。下列关于货银对付说法不正确的是（）。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。通过（）的证券,一
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失
- 证券登记实行（）。证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保
- 经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。初始登记#
退出登记
变更登记
债券登记清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金额#
交
- A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。在每月前（）个营业日内,对网上和网下发行的结果加以确认。（）存在需进行证券交收违约处理的可能。（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。A．宏观政策风险
B．法律风险#
C．结算银行风险#
D．流动
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。证券交收包括（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司初始登记#
退出登记
变更
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的
- 证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下面关于清算和交收说法正确的是（）。A．结算#
B．申请
C
- 证券登记按照性质划分可以分为()。从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#t+1
t+2
t+3#
t+4证
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。管理公司
托管机构#
名义持有人#
境内代办处采取盯市制度、收取担
- 下列选项中,并将证券记录到投资者证券账户中。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（）是指由
- 申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。配股#
增发#
扩募#
封转开本金风险
流动性风险
重置风险#
- 证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括
- （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。下面关于清算和交收说法正确的是（）。针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立（）。滚动交收#
会计日交收
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。通过（）的证券,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。在最低结算备付金限额的计算公式中,直接将证券登记到其持有人名下#
B
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。一般由结算机构充当共同
- 变更登记包括（）。证券过户登记#
证券司法冻结、质押引起的变更登记#
权证创设与注销引起的变更登记#
可转换公司债券转股引起的变更登记#熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
- 针对操作风险,不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成
- 送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。股份初
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记
- 对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）下列关于货银对付的说法错误的是（）。（）存在需进行证券交收违约处理的可能。正确#
错误A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银
川公网安备 51012202001360号