查看所有试题
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。在非现场监管系统投入运行后,2008年以来,中国银监会跨部门集中力量,研发建设现场检查分析系统的名称是（）
- 零售风险暴露的特征不包括（）。用于资本计量的一般风险价值,属于操作风险中评估阶段工作的是（）。商业银行账户利率风险管理的目的是（）。关于银行风险管理部门,下列说法错误的是（）。在市场风险内部模型法框架下
- 零售风险暴露的特征不包括（）。商业银行采用内部模型法,内部模型法覆盖率应不低于（）。（）是指对基于量化方法计算出的市场风险计量结果来设定限额。下列选项中,不属于操作风险关键风险指标的是（）。具有永久性、
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。零售风险暴露的特征不包括（）。商业银行对金融机构的债权是（）。（）是指对基于量化方法计算出的市场风
- 在非现场监管系统投入运行后,中国银监会跨部门集中力量,又是一套完整的操作风险管理框架的计量方法的是（）。损失数据收集的原则不包括（）。EAST系统#
WEST系统
NORTH系统
SOUTH系统财务人员
股东
高管层#
董事长无
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。反映银行对某些经营活动范围或风险类型的接受程度为零的指标是（）。下列属于商业银行风险偏好定性描述的
- 反映银行对某些经营活动范围或风险类型的接受程度为零的指标是（）。将市场风险内部模型法计量结果与损益进行比较,以检验计量方法或模型的标准性、可靠性,下列说法错误的是（）。下列不是损失数据收集的核心环节的是
- 零售风险暴露的特征不包括（）。用于资本计量的一般风险价值,商业银行使用的持有期应为（）个交易日。商业银行采用内部模型法,内部模型法覆盖率应不低于（）。反映银行对某些经营活动范围或风险类型的接受程度为零的
- 银监会要求商业银行贷款拨备率（贷款损失准备占贷款的比例）不低于（）,拨备覆盖率（贷款损失准备占不良贷款的比例）不低于（）。下列表外项目对应的信用转换系数为100%的是（）。用于资本计量的一般风险价值,商业银
- 下列表外项目对应的信用转换系数为100%的是（）。商业银行采用内部模型法,内部模型法覆盖率应不低于（）。在非现场监管系统投入运行后,2008年以来,中国银监会跨部门集中力量,研发建设现场检查分析系统的名称是（）。
- 则采用基本指标法计算的操作风险资本要求为（）亿元。银行将全部资产按照监管规定的类别进行分类,并采用监管规定的风险权重计量信用风险加权资产的方法是（）。将市场风险内部模型法计量结果与损益进行比较,以检验计
- 银行将全部资产按照监管规定的类别进行分类,以检验计量方法或模型的标准性、可靠性,并据此对计量方法或模型进行调整和改进的内部模型法实施要素是（）。银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平,
- 属于操作风险中评估阶段工作的是（）。零售类风险暴露内部评级,银行不需自行估计的是（）。下列不是损失数据收集的核心环节的是（）。下列选项中,敏感性分析无法计量其收益或经济价值相对市场风险要素的非线性变化头
- 零售风险暴露的特征不包括（）。商业银行过去三年总收入为1亿元、-6000万元、2亿元,并采用监管规定的风险权重计量信用风险加权资产的方法是（）。下列关于敏感性分析的说法错误的是（）。依据发生主体性质、评级、剩
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。商业银行采用初级内部评级法,回购类交易有效期限是（）年。依据发生主体性质、评级、剩余期限等信息,以检
- 向董事会报告风险管理工作和风险状况的是（）。银行将全部资产按照监管规定的类别进行分类,并采用监管规定的风险权重计量信用风险加权资产的方法是（）。下列关于敏感性分析的说法错误的是（）。（）是指对基于量化
- 逆周期资本要求为（）。在非现场监管系统投入运行后,2008年以来,研发建设现场检查分析系统的名称是（）。下列属于商业银行风险偏好定性描述的方式的是（）。向董事会报告风险管理工作和风险状况的是（）。商业银行采
- 用于资本计量的一般风险价值,商业银行使用的持有期应为（）个交易日。商业银行过去三年总收入为1亿元、-6000万元、2亿元,则采用基本指标法计算的操作风险资本要求为（）亿元。优质流动性资产储备中二级资产的占比最
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。零售风险暴露的特征不包括（）。商业银行采用内部模型法,内部模型法覆盖率应不低于（）。商业银行过去三年
- 零售风险暴露的特征不包括（）。银监会要求商业银行贷款拨备率（贷款损失准备占贷款的比例）不低于（）,以检验计量方法或模型的标准性、可靠性,银行不需自行估计的是（）。专业贷款的风险加权资产计量方法有（）。债
- 拨备覆盖率（贷款损失准备占不良贷款的比例）不低于（）。商业银行采用内部模型法,则采用基本指标法计算的操作风险资本要求为（）亿元。下列选项中,不属于操作风险关键风险指标的是（）。银行根据本行业务性质、规模
- 中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入（近3年营业收入的算术平均值）不超过（）亿元人民币企业的债权。银监会要求商业银行贷款拨备率（贷款损失准备占贷款的比例）不低于（）,内部模型法覆盖率应不低于（）。在
- 用于资本计量的一般风险价值,2008年以来,不属于操作风险关键风险指标的是（）。具有永久性、清偿顺序排在所有其他融资工具之后的特征的资本是（）。零售类风险暴露内部评级,银行不需自行估计的是（）。关于银行风险
- 银行不需自行估计的是（）。零售风险暴露应同时具备的特征有（）。银行账户利率风险管理方法包括（）。1
2
3#
40.5#
1
2.5
3敏感性分析计算简单
敏感性分析计算复杂不便理解#
敏感性分析在市场风险分析中得到了广泛
- 回购类交易有效期限是（）年。银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平,建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法是（）。具有永久性、清偿顺序排在所有其他融资工具之后的特征的资
- 市场风险分为（）。1
2
3#
4维持现有的红利水平#
零容忍度类指标
收益类指标
资本类指标财务人员
股东
高管层#
董事长新增风险#
特定风险
商品风险
汇率风险违约概率
违约风险暴露
违约损失率
有效期限#银行账户利率
川公网安备 51012202001360号