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- （）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。招股说明书
认购申请书
信息备忘录#
招股章程A．帮助公司起草公司章程
B．协助企业
- 国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。H股的发行方式为（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。关于外资股招股说明书的要求包括（）。短期投资者
长
- 依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署（）。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,
- 外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。概要
封面
风险因素
绪言#以人民币标明面值、认购、买卖
以外币标明面值、认购、买卖
以人民币标
- 公司所属企业申请到境外上市,应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（）。外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。中
- 所属企业到境外上市,上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。申请发行B股,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。内地企业在香港创业板发行与上市,
- 我国境内上市公司所属企业境外上市,其中“境外”是指（）。申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人
- 在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（）名股东。公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。国际推介与询价包括的环节有（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,公众持有的股本证券须最少由（）人持有。特殊情况除外。为了境内上市外资股的发行与上市,在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。国际推介活动中应当注意的内容有（）。50
80
100#
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。H股的发行方式是（）。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,按规定可减至12个月。国有企业、集体企业及其
- 内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出
- 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。3%
5%#
10%
15%A．帮助公司起草公司章
- 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。境内上市外资股的投资主体
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元。H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股
- 对于在香港联交所上市的公司,无论何时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。境内上市外资股采取记名股票形式,保留的（）具有持续经营能力。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资
- 但在任何情况下,股东人数须至少为（）人。上市公司所属企业申请境外上市,不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。境内上市外资股采取记名股票形式,应当符合的条件有（）。资产评估的方法不包括（）。外资股招股
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求（）。簿记定价主
- 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由,也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.12A（2）及（3）条有关拥有权及管理层的规定。境内上市公司
- 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上
- 资产评估的方法不包括（）。公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是（）。在国际推介活动中应当注意的内容有（）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资
- 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。根据H股的发行
- 以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。境内上市外资股的投资主体有（）内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方
- 境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并
- 在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（）对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数须至少
- 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）申请发行B股,需要提交的材料有（）。国有企
- 我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（）正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。
- B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,无须中国证监会批准发行。（）公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过
- 财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告等。（）根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求,按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公
- 按照国际通行的做法,中国企业发行股票,首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（）在国际推介活动中应当注意的内容有（）。上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司
- 减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。（）申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),发行人公司至少应该有（）名股东。为了
- 外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（）H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利
- 股东人数方面的要求是（）。公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。正确#
错误A．有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,市值1.5亿港元
B．有连续3年的营业记录,最近1个经审计的财政年度收入为5亿
- 新申请人在任何上市申请之前,须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（）内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东
- 公司发行境内上市外资股,则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,无论何时,发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。正确#
错误A．有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,最近1个
- 申请发行境内上市外资股时,还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（）上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。在外资股募股截止时,
- 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。（
- 境内上市外资股又称B股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。申请H股上市的,发行人董事会下须设有
- 内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）B股首次或增资发行需要报（）批准。境内上市外资股在进行企业股份制改组时,应遵循（）原则。正确#
错误A．中国人民银行
B．交易所
C．中国证监会#
D．财政部突出主营
川公网安备 51012202001360号