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- 合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。（）市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。在上海
- 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当遵守相关监管要求,投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（）上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,深圳证券交易所对其股票交易实行
- 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（）因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示所
- 合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）在深圳证券交易所,多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低
- 每个合格投资者能委托3个托管人,并可以更换托管人。（）中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。对于有价格涨跌幅限制
- 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。（）（）要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块
- 大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）协议平台接受交易用户申报的类型包括（）在上海证券交易所,每个交易日（）,交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
- 证券交易所对证券交易实行实时监控。（）以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。香港子公司
- 根据市场发展需要,证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。（）（）实行次交易日起回转交易。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日
- 股票、封闭式基金出现异常波动的,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定合格投资者在经批准的投资额度内,包括()。根据有关规定,上市公司披露定期报告、临时公告,要进
- 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为"机构专用"。（）用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定,交易方可成立深圳证券交易所的综合指数包括（）。正确#
错误A．权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌限制
- 证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。（）在深圳证券交易所,（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。（）依法对合格投资者境内证
- 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（）（）是指证券被列入证券牌价表,并允许进行交易。报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价后,询价方每次可以向（）家被询价方询价。对于
- 虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。（）上海证券交易所目前系列指数包括（）。正确#
错误成分指数#
综合指数#
行业指数#
策略指数#熟悉证券交易所交易信息发布
- 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。（）退市风险警示制度是从（）开始实施的根据《深圳证券交易所交易规
- 经证券交易所同意其实施的,不超过该上市公司股份总数的()。当日交易结束后,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。以
- 固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）上证系列指数中的重点指数包括（）。正确#
错误上证指数#
基金指数#
国债指数#
企债指数#熟
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。（）上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的,可以采用大宗交易方式。上市公司
- 固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。（）用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定,交易方可成立对于（）达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入
- 固定收益平台的询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。（）根据《上海证券交易所交易规则》的规定,（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。正确#
错误A股
基金大宗交
- 证券交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,应当是确定报价,单笔报价数
- 对技术性停牌或临时停市的决定,交易主机按时间优先顺序配对成交。权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。根据有关规定,上市公司披露定期报
- 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。（）（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。证券交
- 同时按10：5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,应当是确定报价,单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。在下列（）情况下,收盘价为当日该证券最后一笔
- 根据有关规定,标的证券除权、除息的,权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（）因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股
- 深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。一级交易商对做市品种的双边报价,且双边报价对应收益率价差小于（）个基点,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。正确#
错误应建立健全经纪业务的实
- 在权证业务中,标的证券除权、除息,不会影响权证行权价格。（）在深圳证券交易所,（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包
- 复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。（）以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）实行当日回转交易的有（）下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。深圳证券交易所规定,属于异常波动。对于以下（）可能影
- 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。（）患者,男性,65岁,右侧面部出现成簇水疱,未破溃。口腔内右侧舌腹、颊黏膜有大面积溃疡3天,疼痛明显。左侧皮肤、黏膜未见异常。根据有关规定,上市公司披露定期
- 对于开市期间停牌的申报,深圳证券交易所规定,集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）对于（）,协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30患者,男性,65岁,右侧面部出现成簇水疱,未破溃。
- 按照我国现行的交易规则,按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报仍然有效,并按原申报顺序自动进入连续竞价。（）退市风险警示的处理措施包括（）固定收益平台交易采用()形式。某上市公司每10股派发现金红利1.50元,
- 在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（）下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布的信息有（）。正确#
错误
- 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。（）根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。正确#
- 我国现行的交易规则规定,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于（）分钟内确认的,经固定收益平台验证通过后成交。正确
- 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。（）上市公司出现以下（）情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示正确#
错误A．最近2年连续亏损#
B．因财务会计报告存在重大会计差
- 中小企业板上市公司连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的
- 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）除权（息）日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按（）作为计算涨跌幅度的基准,在上海证
- 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）在深圳证券交易所,多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的
- 股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。（）上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告深圳证券交易所对中小企业板上市公司股
- 当上市公司消除退市风险的情形后,证券交易所可撤销其退市风险警示；否则,公司将面临中止上市风险。（）在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的
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