第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_必典考网

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招股说明书必须对（）进行披露。
招股说明书必须对（）进行披露。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。当
关于招股说明书，下列说法正确的是（）。
关于招股说明书,下列说法正确的是（）。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。保荐代表人开展保荐业务,下列行为中正确的是（）。发行人及其保荐机构和律师主张多人共同
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库历年考试试题集锦(7O)
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构（）的基础。下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。发行保荐书# 发行
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库专业每日一练(06月06日)
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。首次公开发行股票的主体资格包括（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试156
表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022冲刺密卷答案(06.06)
代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。A、内部股东代理成本 B、外部股东代理成本# C、经理人代理成本 D、债券的代
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。重组方式包括以下方式（）。A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作
当注册会计师出具（）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加
当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。承销费用的收取标准
资产评估报告正文包括下列内容（）。
资产评估报告正文包括下列内容（）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。A、评估目的与评估范围# B、资产状况与产权归属# C、评估原则# D、评估方法说明和计算过程A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为
发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷讲解(05.31)
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。5% 6% 7%# 8%掌握保
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022历年考试试题试卷(1O)
公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A、看跌期权# B、看涨期权 C、平价期权 D、以上都不对
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试题150
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,对发行
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022精选每日一练(05月31日)
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。发审委委员最多可以连任（）届。发行保荐书应当至少包括的内容有（）。A、发行人的行业地
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。非公开发行股票发行对象不超过（）名。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。被重组方重组前一个会计年度的
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过上市公司发行新股的招股说明书中,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。A、10,5 B、7,3 D、7,5#A．为3500万元 B．占上市公司最近
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产
首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、
首次公开发行股票,或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。根据规定,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由于审计
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟冲刺试卷148
非公开发行股票发行对象不超过（）名。招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,指出其对财务报表的影
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库海量每日一练(05月29日)
承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。下列属于认股权证筹资特点的是（）。A．1 B．2 C．3# D．5A、公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的 B、发行认股权具
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022历年考试试题(9N)
被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。发行人在主板首次公开发行股票时,其董
专项复核的目的是（）提供重要依据。
专项复核的目的是（）提供重要依据。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0、1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔债
（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并
（）是发行人发行股票时,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。法律意见书正文应当载明相关事实材料、
如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单
如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具（）的审计报告。关于在创业板上市公司首次公开发行股
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库试题试卷(2N)
保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．防止关联方违规占用发行人资源# B．防止其董
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022试题详细答案(05.22)
按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》,在国有企业改制前,首先应进行（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。产权界定报表审计清产核资# 资产评估A、从筹资公司来讲,债券的利息是在所得税前支付,有抵税的好
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试141
企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。由于股东只承担有限责任,普
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库全真每日一练(05月22日)
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。A．有
资产评估报告的有效期为（）。
资产评估报告的有效期为（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应在（）内发行股票。在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（）中午12：00以前,发行人应向发行监管部提交
审计报告日期是指（）。
审计报告日期是指（）。上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。
招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效
招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过（）个月。属于直接融资范畴的是（）。发行保荐书应由保荐机构（）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日
首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应
首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有（）条件。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。创业板发审委委员中中国证监
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于（）万元。发审委委员每届任期（）年保荐机构依法对发行人申请文件
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。国有企业改组为股份有限公司时,伴随着
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披
主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审
主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。工作底稿应当真实、准确、完整
如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的
且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。资产评估报告的有效期为（）。A公司拟增发普通股,每股发

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