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公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一
公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。审计报告日期是指（）。如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,以致
认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论
认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。关于不再提交发审委审核所
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库历年考试试题汇总(8Q)
非公开发行股票发行对象不超过（）名。资产评估报告正文包括下列内容（）。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。A．10# B．20 C．30 D．40A、评估
最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。审计报告范围段应当说明以下内容（）。关于MM理论的假设条件,错误的是（）。发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。A、内部融资 B、债务融资 C、股权融资# D、向
A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计
A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0、2元,预计每年股利0、5元,这笔优先股的资本成本是（）。保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库免费每日一练下载(06月27日)
在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。A、边际资本成本 B、加权平均资本成本# C、间接资本成本 D、个别资本成本首次
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022全套模拟试题177
长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,在进行资本结构决策时一般使用（）。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷正确答案(06.27)
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。注册会计师出具了无保留意见的审计报告# 保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现# 公司没有发生大股东占用公司
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案。（）对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会
申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）
申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）发行保荐书的必备内容包括（）。正确# 错误本次证券发行的基本情况# 保荐机构承诺事项# 保荐机构与承销商的关系对本次证券发行的推荐意见#掌握保荐制度
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见,不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前2个月送至中国证监会。（）如果发行人最近（）年内持有、实际支配
当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，应于意见段之前另加说
当注册会计师出具有保留意见的审计报告时,下列说法正确的是（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。正确# 错误A、招股说明书由
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不可以
经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,不可以采取募集设立方式公开发行股票。（）下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。正确# 错误A、从未分配利润筹资资金,筹资成本较低# B、未分配利润筹资不会
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。（）在主板上市公司首次公开发行股票,不得增加、撤回或更换# 如原出文单位不再存续,可不再证明文件的真实性申请文件可以单面印刷也可以双
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可
除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,年利率5%,期限3年,每年派息一次,这笔债券的资本成本是（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票
审计报告是审计工作的最终结果，具有法定的证明效力。（）
审计报告是审计工作的最终结果,具有法定的证明效力。（）发审委会议适用普通程序时,表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）招股说明书
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。正确# 错误A．10# B．20 C．30 D．40非公开发行股票的发行对象不超
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。发审委的职责包括（）。正
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）正确# 错误
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。
普通股实际上是对公司总资产的一项（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。发行保荐书应由保荐机构（）签字,其董事、监事和高级管理
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（）首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022试题剖析(06.17)
关于发审委审核股票发行正确的是（）。发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制# 中国证监会对发审委实行问
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟系统167
国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。发审委会议审核发行人股
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库每日一练强化练习(06月17日)
中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。注册地省级人民政府财政部国家发展和改革委员会# 国资委如
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题解析(8P)
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过发审委的职责包括（）。A、10,5 B、7,3 C、10,3 D、7,5#审核股票发行申请是否符合相关条件# 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、
股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定
股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。发审委委员由中国证监会的专业人员和中
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市
根据规定,应当对发行人进行辅导。（）A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0、1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本是（）。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后，
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（）发行人首次公开发行股票,主承销商应在（）中说明内核情况。关于发审委会议,下列说法正确的是（）。债务融
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按
按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。（）首次公开发行股票的主体资格包括（）。A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，须
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（）关于发审委会议,下列说法正确的是（）。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。下列属于保荐机构
审计报告范围段应当说明以下内容（）。
审计报告范围段应当说明以下内容（）。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。可转换证券筹资的特点有（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。A、已审
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）
首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构
首次公开发行股票的主体资格包括（）。
首次公开发行股票的主体资格包括（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。工作底稿中应包括的内容是（）。关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。关于审计报告,下列说法中正确的是（）。律师出具法律
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见
关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。
关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。重组方式包括以下方式（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%# B、单
首次公开发行人募集资金的运用（）。
首次公开发行人募集资金的运用（）。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,下列说法正确的是（）。关于鳞状乳头状瘤,何者不对（）A、原则上应当用于主营业务# B、应当用于扩张新业务 C、投资项目应当符合国家产
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000
关于发审委会议，下列说法正确的是（）。
关于发审委会议,下列说法正确的是（）。首次公开发行人募集资金的运用（）。下列属于认股权证筹资特点的是（）。在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。A、参加发

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