第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_必典考网

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自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）内发行股票。
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。3个月 6个月# 12个月 2年了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。
当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作
当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时,如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的,注册会计师应出具（）的审计报告。普通程序中,表决投票时同意票数
证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告
证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（）,并在发行人股东大会召开5个工作日之前,将回访报告在指定报刊和网站公告。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、
在申请文件报送中国证监会后，进入（），除已公开信息外，不得向
在申请文件报送中国证监会后,进入（）,除已公开信息外,不得向外界透露有关本次发行的任何信息。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。暂停期保密期
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人在主板首次公开发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于
在创业板上市公司首次公开发行股票,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估
中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国
中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则在创
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。首次公开发行股票的主体资格
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到（）,并经环保部门验收合格。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）
在主板首次公开发行股票时，对于相同或者相似的经济业务，应选用
在主板首次公开发行股票时,应选用（）,一经选择不得随意变更。发行人首次公开发行股票,主承销商应在（）中说明内核情况。保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）发行人
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票
被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营
被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。按照融资过程中公司与投资者所形成的不
如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的
如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更。在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际
被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重
被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（）,但不超过100%的,保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规队首次公开发行主体的要求,将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持
自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。首次公开发
在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。
在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。企业股份制改组的目的之一是（）。承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股
律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工
律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时,应制作工作底稿,工作底稿保存期限不得少于（）年。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,从而使公司价值最大化。同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）
对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业
对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。中国证监会
如果注册会计师在审计过程中，审计范围受到限制可能产生的影响非
如果注册会计师在审计过程中,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,以至于无法对财务报表发表审计意见,应当出具（）的审计报告。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股
当出具非无保留意见审计报告时，注册会计师应当在（）之后，审计
注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。发行人首次公开发行股票,且其
招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（
招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由（）表决通过。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合
在（），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对
在（）,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。资产评估报告的有效期为（）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总
首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当
首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。普通股筹资的优点有
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。同一家# 相互独立的两家相互独立的三家任意数量的"封卷稿"字样# 封卷稿
认股权证的不利之处：筹资会稀释股权;当股价大幅度上升时，导致
应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,长期债券3500万元,普通股3000万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、14%和l3%,则该公司的加权平均资本成本为（）。当出具非无保
净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行
净收入理论假定：当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资,其成本均变化,发行人应具有（）条件。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由（）表决通过。发行保荐书应当包括下列（）内容
认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（）
认股权的执行增加公司的权益资本,同时改变其负债。（）招股说明书必须对（）进行披露。属于股权融资的是（）。正确# 错误A、公司规模 B、法律、法规、规章# C、上市规则要求的各项内容# D、保荐人A、配股# B、银行借
MM理论假设所有债务都是无风险的，债务利率为有风险利率。（）
发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。关于边际资本成本,正确的是（）。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助
若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券可以转换为普通股,有助于公司渡过财务困境。（）主板发审委委员为（）名,其中中国证监会的人员为5名。正确# 错误20 25# 30 35了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到
不能及时偿还到期债务。（）辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用
当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加
当公司筹集的资金超过一定限度时,追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（）证券发行规模达到一定数量的,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。审计报告范围段应当说明以下内容（）。在实际运用中,
未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。（）
未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。（）首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。关于不再提交发审委审核所具备的条件,下列说法中正确的是（）。保荐机构依法对发行人
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷解释(07.18)
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力# 中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定出现不
如果忽略了个人所得税，即Ts=TD=0,那么米勒模型与MM公司税模型相
如果忽略了个人所得税,即Ts=TD=0,那么米勒模型与MM公司税模型相同。（）审计报告日期是指（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元,净利润以扣
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库历年考试试题及答案(9S)
关于净收入理论正确的是（）。A、该理论假定当企业融资结构变化时,企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化# B、该理论假定债务融资的税前成本比股票融资成本低# C、该理论认为在企业融资
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库每日一练(07月18日)
根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。发行公司若最近1年实现的净利润低于

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