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募股文件的类型包括（）。
发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。股权融资的特点有（）。当出具非无保留意见审计报告时,审计意见段之前增加
律师工作报告的必备内容包括（）。
律师工作报告的必备内容包括（）。认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。关于边际资本成本,正确的是（）。工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、
法律意见书正文应当载明相关事实材料、（）、查验过程、查验结果
法律意见书正文应当载明相关事实材料、（）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料。国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总
审计意见共分为以下几类（）。
审计意见共分为以下几类（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。专项复核报告至少应包括（）。发行人在主板首次公开发行股票时,其董事、监事和高级管理人员
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。企业股份制改组的目的之一是（）。判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则主承销商应当于中国证监会受理其股
关于审计报告，下列说法中正确的是（）。
关于审计报告,下列说法中正确的是（）。首次公开发行股票的主体资格包括（）。A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,普通股3000万元,则该公司的加权平均资本成本为（）。发行人在
关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。
关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,
关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。
关于首次公开发行股票申请文件的要求,可不重新进行辅导。首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近（）个
下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。
下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。上市公司发行新股决议（）年有效,须重新提请（）表决。主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。首次公
首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。
首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。发行人首次公开发行股票,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。关于MM理论的假设条件,错误的是（）。在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业
工作底稿中应包括的内容是（）。
工作底稿中应包括的内容是（）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。可转换证券筹资的特点有（）。保荐总结报告书应当包括下列（）内容。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。对发行人相关人员进行辅
下列属于保荐机构从事保荐业务的记录的是（）。
下列属于保荐机构从事保荐业务的记录的是（）。（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计
专项复核报告至少应包括（）。
专项复核报告至少应包括（）。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时,应制作工作底稿,工作底稿保存期限不得少于（）年。发行人在主板上市公司首
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构（）的基础。（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。《保荐办法》
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库实战模拟每日一练(08月27日)
企业股份制改组的目的之一是（）。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是（）。逃脱债务负担确立法人财产权确立个人财产权#
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题下载(9W)
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。同一家# 相互独立的两家相互独立的三家任意数量的掌握保荐制度。
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试题238
持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷案例分析题答案(08.27)
非公开发行股票发行对象不超过（）名。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。A．10# B．20 C．30 D．40A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见# B．有效执行并完善防止高管人员利
保荐总结报告书应当包括下列（）内容。
保荐总结报告书应当包括下列（）内容。由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项（）。《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用,有利于形成市
专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。
专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。中国证监会发行监管部# 主承销商股票发行审核委员会# 中国证券业协会A、严格控制风险 B、规范运作# C、信
发行保荐书的必备内容包括（）。
发行保荐书的必备内容包括（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应
发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日
发行保荐书应由保荐机构（）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。企业股份制改组的目的之一是（）。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制
发行保荐书应当包括下列（）内容。
发行保荐书应当包括下列（）内容。承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。发审委委员每届任期（）年在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。逐项说明本
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向（）出具保荐意见。发审委委员每届任期（）年关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是（）。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。在
保荐代表人开展保荐业务，下列行为中正确的是（）。
保荐代表人开展保荐业务,在一定的市场条件下,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。在主板首次公开发行股票时,发行人不得有（）影响
在主板首次公开发行股票时，发行人最近一期末无形资产（扣除土地
在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。如果注册会计师在审计过程中,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,
《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市
《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用,有利于形成市场主体（）的局面。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本
关于不再提交发审委审核所具备的条件，下列说法中正确的是（）。
关于不再提交发审委审核所具备的条件,下列说法中正确的是（）。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评
如果注册会计师认为财务报表整体是公允的，但会计政策的选用、会
如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定,虽影响重大但不至于出具否定意见的审计报告时,应当出具（）的审计报告。首次
在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明
在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（）中午12：00以前,发行人应向发行监管部提交“承诺函”。如果注册会计师在审计过程中,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取
在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事
在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如公司发生重大事项,提交有关说明后,经审阅无异议的,公司方能于（）日刊登补充公告。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数
发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。发审委会议审核发行人股票发行申请时,普通程序下,中国证监会有关职能
普通程序中，表决投票时同意票数达到（）票为通过。
普通程序中,表决投票时同意票数达到（）票为通过。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。3 5# 7 9发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规# 最近两年
普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（）名。表决投票时
普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到7票为通过。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。律师工作报告的必备内容包括（）。7# 8 9 10如果预测是在发行人会计年度的前6个
发审委会议审核发行人股票发行申请时，普通程序下，中国证监会有
发审委会议审核发行人股票发行申请时,普通程序下,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的（）日前,将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》,在国有企业改制前,
发审委委员最多可以连任（）届。
发审委委员最多可以连任（）届。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。（）是发行人发行股票时,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。在申请文
发审委委员每届任期（）年
发审委委员每届任期（）年如果注册会计师在审计过程中,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,以至于无法对财务报表发表审计意见,应当出具（）的审计报告。自中国证监会核准发
创业板发审委委员中中国证监会的人员为（）名。
创业板发审委委员中中国证监会的人员为（）名。（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。2 3 4 5#保荐机构# 保荐代表人# 会计师事
主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为5名。
主板发审委委员为（）名,其中中国证监会的人员为5名。证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。下列不符合首次公开发行股

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