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保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家
同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段,清楚地说明所持意见的理由,并在可能的情况下,指出其对会计报表的影响程度。
（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导
保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。首次公开发行股票,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近（）个月内
发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。
发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。属于直接融资范畴的是（）。发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。发审委委员或
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。发审委
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。
但至多不超过（）个月。资产评估报告的有效期为（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送。被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目（）,但不超过1
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司,对其资产规模的相关要求有（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元。最近一期末净资产高
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员
在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。企业股份制改组的目的之一是（）。外部融资的特点有（）。发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规# 最近两年
关于发审委审核股票发行正确的是（）。
关于发审委审核股票发行正确的是（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。股权融资的特点有（）。关于边际资本成本,正确的是（）。在主板
保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报
对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司
申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求
除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人股。下列不属于债券筹资特点的是（）。A公司拟增发普通股,加盖保荐机构公章并注明签署日期。在主板首次公开
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估发行保荐书应当包括下列（）内容。申请上市
发审委的职责包括（）。
发审委的职责包括（）。国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。在（）,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如
发审委委员应当符合的条件包括（）。
发审委委员应当符合的条件包括（）。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收
在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续
在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内
发审委委员应当回避的情形中所指的亲属，包括（）。
发审委委员应当回避的情形中所指的亲属,包括（）。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于发审委会议,下列说法正确的是（）。具有混合
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审
申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,其资本成本为（）。MM的无公司税模型命题一认为（）。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首
在创业板上市公司首次公开发行股票时,发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议,并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。按照国资委《关于规范国有企
在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确
在主板首次公开发行股票时,关于发行人的财务条件,参加发审委会议的发审委委员为（）名,表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合
在主板首次公开发行股票时，发行人不得有（）影响持续盈利能力的
在主板首次公开发行股票时,发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。发行人的经营模式、产品或服务品种结构已经或者将发生重大变化,且其对盈利能力产生重大不利影
在主板首次公开发行股票时，发行人应当满足的财务条件包括（）。
在主板首次公开发行股票时,发行人应当满足的财务条件包括（）。属于直接融资范畴的是（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题249
非公开发行股票发行对象不超过（）名。企业股份制改组的目的之一是（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,下列行为中正确的是
发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在（）。
发行人在主板首次公开发行股票时,其独立性体现在（）。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。企业股份制改组的目的之一是（）。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。被重组方重组前一个会
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库优质每日一练(09月07日)
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。发审委委员应当符合的条件包括（）。下列属于不再提交发
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库往年考试试题(0Y)
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向（）出具保荐意见。上市公司所在地工商管理机构证券业协会中国证监会# 证券交易所#掌握保荐制度。
发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。
其规范性体现在（）。判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,应坚持（）原则关于边际资本成本,正确的是（）。普通股筹资的优点有（）。发审委会议审核发行人股票发行申请时,中国证监会有关职能部门
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022终极模考试题248
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。当注册会计师出具（）的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加
关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条
关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件,下列说法中正确的是（）。关于招股说明书,下列说法正确的是（）。首次公开发行人募集资金的运用（）。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022冲刺密卷解释(09.06)
当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的影响程度。注册会计师的责任段# 引言段
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题(9X)
上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。审计意见共分为以下几类（）。A．1、股东大会# B．2、股东大会 C．1、董事会
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库高效提分每日一练(09月06日)
关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%# B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币# C、包销金额不得超过其净资本的60%# D、包销金额不得超过其总资本的30%
如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（）。
如果符合以下情形,首先应进行（）。A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0、1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本是（）。属于股权融资的是（）。对上市公司及企业改
发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符
发行人在主板首次公开发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得拥有下列情形（）。主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销
重组方式包括以下方式（）。
重组方式包括以下方式（）。发行人首次公开发行股票,主承销商应在（）中说明内核情况。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营
发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符
发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合以下条件（）。在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。工作底稿应当真实
律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句，不得使用的措辞
律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句,不得使用的措辞是（）。A公司现有长期资本总额10000万元,长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、14
下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。
下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。发行人是依法设立且合法

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