第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_必典考网

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在创业板上市发行的有限责任公司，按原账面净资产值折股整体变更
持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（）承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。非公开发行股票发行对象不超过（）名。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的
在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为
在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。在主板首次公开发行股票时,发行人应当满足的财务条件包括（）。正确# 错误A．保荐人及
保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中，至少应包括推介、定
保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中,至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容。（）国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人
发行人申、请文件被受理后、发审委审核前，发行人将招股说明书（
发行人申、请文件被受理后、发审委审核前,发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向（）申请保荐机构资格。当注册会计师出具（）的审计报告
在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员，因涉嫌犯罪被司
在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员,因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,若有合理的证据表明不会被给予行政处罚,则仍可以暂时担任董事。（）审计报告日期是指（）。申请
发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过两届。
发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。（）保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土
中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合
中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。（）根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利
募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性
募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响是必须满足的条件之一。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人员的要求包
在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会
在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。（）招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚
发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前,不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）审计报告日期是指（）。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（）（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下
在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实
在主板首次公开发行股票时,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（）上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。如果注册会计师在
在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严
在主板首次公开发行股票时,发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖,是发行股票必须具备的财务条件之一。（）上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。资产评估
当审计范围受到限制时，如果认为对财务报表的影响是重大的或可能
如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的,注册会计师应当出具否定意见的审计报告。（）注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参
被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的，资产总
被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的,资产总额、营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算。（）关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。属于直接融资范畴的是（）。正确# 错误A、单
在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的
在保荐机构组织推介、询价和配售工作时,律师事务所对保荐机构的询价和配售过程,包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证
在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实
在主板首次公开发行股票时,发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）正确# 错误掌握主板及创业板首次
在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责
在主板首次公开发行股票时,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）在主板上市公司首次公开发行股票,并出具审查
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取
经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票。（）非公开发行股票发行对象不超过（）名。MM的无公司税模型命题一认为（）。审计意见共分为以下几类（）。关于在主板上市
在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股
在主板首次公开发行股票时,为了降低运营成本,发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。正确# 错误A．有效执行并完善保障关联交
审计意见段应说明，财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计
审计意见段应说明,财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量。（）公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。（）所导致
认定公司的控制权归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根
发审委设会议召集人（）名。持续督导期间,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。关于发审委会议,如申请上市的企业,其环保设施稳定运转率达到（）以上。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。
资产评估报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。
资产评估报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。（）承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,自股份有限公司
在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册
在主板首次公开发行股票时,除了无保留意见的审计报告外,由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行
发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）
发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）国有资产折股时,在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股比率(
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会
应当按照指引的要求编制工作底稿。（）
应当按照指引的要求编制工作底稿。（）下列属于认股权证筹资特点的是（）。由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。（）自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。正确# 错误3个月 6个月# 12个月 2年掌握保荐制度。了解主板和创业板首次公开
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（）
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括（）。创业板发审委委员
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明,向中国证监会或者证券交易所报告。（）保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。（）持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。最容易产生对企业的控制权问题的
封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的
封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0、2元,预计每年股利0、5元,这笔优先股的资本成本是（）。首次公开发行股票并在创业板
发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第
发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（）可转换证券筹资的特点有（）。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在（）内发行股票。在主板首次公开发行股票时,发行人最近一期末无形资
关于发审委会议的表决，下列说法中正确的是（）。
关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,主承销商应在（）中说明内核情况。（）是发行人发行股票时,其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不
在保荐业务的协调中，申报项目时，保荐机构应只针对签字保荐代表
在保荐业务的协调中,申报项目时,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。（）保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在（）年以上。申请
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）正确# 错误掌握保荐制度。
申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。
未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。（）最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。关于MM理论的假设条件,错误的

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