第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库_证券发行与承销题库_必典考网

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保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。
保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（）中午12：00以前,发行人应向发行监管部提交“承诺函”。A．防止关联方违规占用发行人资源# B．
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。发审委委员应当回避的情形中所指的亲属,包括（）。A．有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定# B．
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
在中国证监会指定的网站上披露,并置备于（）,以备公众查阅。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向（）报送。发审委委员最多
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022冲刺密卷答案解析(04.19)
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由# 对发行人发展前景的评价# 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明# 参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题下载(9J)
最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。属于股权融资的是（）。下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。A、内部融资 B、债务融资 C、股权融资# D、向银行借款A、配股# B、银行借贷 C、股权分配
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟考试练习题108
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,发审委设会议召集人（）名。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库精编在线题库(04月19日)
下列属于认股权证筹资特点的是（）。关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合以下条件（）。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟练习题107
可以采用联合保荐,每股发行价格5元,发行费用0、2元,这笔优先股的资本成本是（）。下列不属于债券筹资特点的是（）。可转换证券筹资的特点有（）。证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022冲刺密卷案例分析题解析(04.18)
外部融资的特点有（）。A、高效率# B、低效率 C、高成本性# D、高风险性#
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库基础知识每日一练(04月18日)
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。资产评估报告的有效期为（）。承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）;代销佣金为实际售出股票总金额的（）。保荐总结
2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库历年考试试题下载(8J)
股权融资的特点有（）。保荐总结报告书应当包括下列（）内容。A、公司财务风险小# B、融资成本较高 C、股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥 D、股权融资可能引起企业控制权变动发行人的基本情况# 保荐工作概述# 履
持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。
持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。首次公开发行股票,发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。首次公开发行股
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库专项训练每日一练(04月17日)
A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。在申请文件报送中国证监会后,进入（）,除已公开信息外,不得向外界透露有关本次发行
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟冲刺试卷106
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,何者不对（）A．要求因工作增加而增
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有（）条件。
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有（）条件。资产评估报告的有效期为（）。按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为（）。A．是合法的股份有限公司# B．持续经营时间
2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库冲刺密卷共用题干题解析(04.17)
《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展,提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用,有利于形成市场主体（）的局面。各司其职# 各负其责# 各担风险# 利益共享掌握保荐制度。
证券发行与承销题库2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库考试试题解析(7J)
1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。A、大卫?杜兰特和米勒 B、米勒和麦克林 C、莫迪格利安尼和麦克林 D、莫迪格利
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为（）名,发审委设会议召集人（）名。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。首次公开
非公开发行股票发行对象不超过（）名。
非公开发行股票发行对象不超过（）名。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其环保设施稳定运转率达到（）以上。法律意见书正文应当载明相关事实材料、（）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见
发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为（）名
发审委会议适用普通程序时,参加发审委会议的发审委委员为（）名,表决投票时同意票数达到（）票为通过,同意票数未达到此票数为未通过。由于股东只承担有限责任,应制作工作底稿,工作底稿保存期限不得少于（）年。申请
根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为
根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起
发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
发行人首次公开发行股票,主承销商应在（）中说明内核情况。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。在辅导工作中,保荐机
上市公司发行新股决议（）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行
上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。关于MM理论的假设条件,错误的是（）。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的（
承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承
承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。发审委会议适用普通程序时,参加发审委会议的发审委委员为（）名,同意票数未达到此票数为未通过。首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,
保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关
保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时,应制作工作底稿,工作底稿保存期限不得少于（）年。保荐机构依法对
上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是
上市公司发行新股的招股说明书中,对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有（）类型。国有资产折股时,即国有资产折股的票面价值总额可以略
辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。
辅导对象如发生（）情况,可不重新进行辅导。当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报

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