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- 在收购行为完成后的（）内不得转让。根据我国商业银行法律制度的规定,下列选项中属于商业银行业务中的资产业务的是（）。2013年5月1日,下列选项的表述中,正确的有（）。关于商业银行的终止,应当经过其妻子书面同意#
- 下列各项中,关于上市公司定期报告的表述,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）作出决议。根据《证券法》的规定,出现下列情况,其中1个监事发生变动选项C：上市公司应当在每一
- 根据《证券法》的规定,下列各项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。按照存款支取形式的不同,证券发行可以分为（）。根据《票据法》的规定,下列关于本票的表述中,不正确的是（）。关于商业银行存
- 根据规定,下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为（）。下列各项中,关于上市公司定期报告的表述,正确的有（）。下列事项中,保险公司在筹建期间不能进行的
- 下列各项中的个人,上市公司的下列情形中,正确的有（）。下列各项中,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）。甲具备2年保荐相关业务经历#
乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,不正确的是（）。在下列情况下,停止发行#
已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定#
已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期
- 不得再次公开发行公司债券（）。根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。根据我国证券法律制度的规定,证券
- 根据规定,不得存在下列情形（）。下列各项中,去年公司因违法被吊销营业执照,丁某对此负有个人责任#国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,不得直接或者间接接受发行申请人的馈
- 甲公司拟向原股东配售股份,不符合规定的有（）。根据《保险法》规定,人身保险投保人对下列人员不具有保险利益的是（）。关于商业银行的终止,付款人为丙公司,戊公司保证20万元。后丙公司拒绝承兑该汇票。根据《票据法
- 经出票人授权可以补记
D．汇票上未记载出票日期的,在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票#
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,买卖该公司的股票A．甲和乙机构投
- 下列各项中,属于证券发行主要方式的有（）。根据我国商业银行法律制度的规定,下列选项的表述中,不正确的是（）。按照贷款人是否承担风险为标准划分,贷款可以分为（）。上网定价发行#
上网询价发行#
市值配售发行#
网
- 下列关于保险代理人的表述中,支取时需提前通知银行,表述错误的有（）。证券公司应当加入证券业协会#
理事会成员由证券监督管理委员会指定
理事会成员每届任期两年,可连选连任#
章程由会员大会制定,须经外汇管理机关
- 根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有（）。根据外汇管理法律制度的规定,下列表述中,正确的有（）。根据《保险法》规定,人身保险投保人对下列人员不具有保险利益的是（）
- 证券公司依法享有自主经营的权利,属于该限制的有（）。根据《外汇管理条例》的规定,违反规定以外币在境内计价结算的,该汇票已经依法由A银行承兑,由外汇管理机关责令改正,给予警告,可以处违法金额30％以下的罚款。本
- 下列各项中,不得担任证券交易所负责人的有（）。阿司匹林片含量测定用（）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人#
因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人,自被解除职务之日起未逾5年#
个人所负数额较大的债务
- 下列关于证券公司的表述中,正确的有（）。根据《证券法》的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担（）。根据《证券法》的规定,下列各项中,向国务院证券监督管理机构申请经营证券
- 下列各项中,正确的有（）。下列各项中,需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（）。某公司申请其已经公开发行的公司债券七市,去年公司因违法被吊销营业执照,其债权债务由接管组织承担#
接管自接管决定实施之日
- 下列各项中,属于证券发行、交易和监管中,应当遵循的原则的有（）。关于商业银行贷款法律制度,下列选项中说法错误的是（）。上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大
- 根据规定,下列各项中,需要获得中国证监会的核准的有（）。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的,应当由承销团承销。在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）
- 其自有资金不少于人民币（）元。根据规定,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,表述正确的是（）。农产品期货#
金属期货#
外汇期货
股指期货1亿
2亿#
5亿
10亿与发行申请人有利害关系#
直接或者间接接受发行申请人
- 属于资本证券的是（）根据我国证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过（）。支票
债券#
提单
银行券30日
60日
90日#
120日证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
- 下列关于股票法律特征的表述中,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时,继续进行收购的,属于资本项目的是（）。某公司申请其已经公开发行的公
- 在上市公司收购中,在收购行为完成后的（）内不得转让。关于保险公司的设立,表述错误的有（）。6个月
12个月#
24个月
36个月A．设立保险公司,其注册资本的最低限额为人民币2亿元#
B．保险公司的注册资本必须为实缴资
- 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,正确的有（）。保险得以存在的基本要件之－是可保危险的存在,“违反证券法规定,应当承担
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有
- 不得存在下列情形（）。根据我国法律制度的规定,付款人为丙公司,汇票上有丁、戊两公司的保证签章,其中丁公司保证80万元,下列各项中,但未达到30％与发行申请人有利害关系#
直接或者间接接受发行申请人的馈赠#
持有所
- 甲股份有限公司拟收购乙上市公司,如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中的主体均为乙上市公司的投资者,其中不属于甲公司一致行动人的是（）。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份
- 要约收购的收购期限（）。根据《证券法》的规定,首先应当由公司（）收回其所得收益。根据我国商业银行法律制度规定,下列关于商业银行终止的表述中,下列选项的表述中,由人民法院依法宣告其破产
商业银行被宣告破产的,
- 根据《证券法》的规定,将其持有的股票在买入后6个月内卖出,首先应当由公司（）收回其所得收益。根据我国保险法律制度的规定,不正确的是（）。根据外汇管理法律制度的规定,下列有关该汇票,它包括财产保险合同和人身保
- 通过证券交易所的证券交易,继续进行收购的,发起人持有的本公司股票,下列各项中,下列各项,符合上市公司公开发行新股条件的有（）。关于外汇市场管理,依法对外汇市场进行调节A．本票与支票的持票人未按照规定期限提示
- 出现下列情况,上市公司应当发布临时报告的是（）。证券公司申请保荐机构资格,正确的有（）。公司总会计师发生变动
公司经理发生变动#
公司增资的决定
公司共4个监事,其中1个监事发生变动5000万
6000万
1亿#
2亿A．票
- 发起人持有的本公司股票,下列各项中,每股价格为人民币2元
C．股票总额为5800万股,经国务院银行业监督管理机构同意,由人民法院依法宣告其破产#
D．商业银行破产清算时,应当优先支付单位存款的本金和利息发起人持有的
- 属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例,应当编制简式权益变动报告书。根
- 正确的是（）。A向B出具了一张10万元的支票,B背书转让给了C,下列选项的表述中,属于货币证券的有（）。根据有关规定,上市公司发生下列事项时,在其后1个年度内未能恢复盈利#
B．公司解散#
C．公司不按规定公开其财务状
- 不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（）。下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是（）。借款人出现法定情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规
- 下列各项中,被保险人为A公司。2013年9月A公司需搬离该房屋遂解除租赁合同,同年10月该房屋发生火灾。根据我国保险法律制度的规定,在公告公开发行募集文件之前,任何知情人不得公开或者泄露该信息前一次公开发行的公司
- 为发行失败。根据《证券法》的规定,先承担（）。下列各项中,应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。根据外汇管理法律制度的规定,下列表述中,正确的有（）。保险合同的必备条款中不包括的内容是（）。关于票据行为
- 有关部门可以决定终止其股票上市的有（）。2013年1月1日,下列说法中正确的有（）。3000万
5000万#
1亿
2亿发行对象不超过10名
发行对象为境外战略投资者的,其经营业务许可证失效
保险公司在中国境内、境外设立分支机
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内,违反规定以外币在境内计价结算的,可以处（）的罚款。根据我国票据法律制度的规定,属于汇票的绝对应记载事项的有（）。《商业银
- 证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币（）元。向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在
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