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- 根据《证券法》的规定,不得再次公开发行公司债券（）。根据《证券法》的规定,可能承担证券法律责任的主体有（）。按照存款支取形式的不同,不正确的有（）。张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价款,
- 根据证券法律制度的规定,在上市公司收购中,要约收购的收购期限（）。下列行为中,属于“使用不正当手段吸收存款”的有（）。不得少于15日,并不得超过30日
不得少于20日,并不得超过45日
不得少于30日,并不得超过60日#
不
- 由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖#
仅以自然人为被告提起的诉讼,应当由承销团承销。投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的,应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力,财务状况良
- 根据《外汇管理条例》的规定,违反规定以外币在境内计价结算的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,根据保险标的的不同,可以将保险分为（）。违法金额20％以下
违法金额30％以下#
违法金额20％以上等值以下
违法金额30
- 张某为其儿子小张投保了一份人身保险,小张因为故意杀人,被人民法院判处了死刑立即执行。根据我国保险法律制度的规定,（）可以解除合同,仍处于继续状态#
违反证券法的规定,向投资者出售的股票数量为3000万股
B．包销
- 根据《商业银行法》的规定,商业银行发生信用危机,严重影响存款人利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管,接管期限届满,国务院银行监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过（）。A．1年
B．2
- 保险得以存在的基本要件之－是可保危险的存在,下列不属于该可保危险的特征的是（）。A．危险发生与否很难确定
B．危险何时发生很难确定
C．危险发生的原因很难确定
D．危险发生的后果严重#本题考核可保危险的特征。
- 或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票,根据《证券法》的规定,不得混合操作#
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资
- 存款人在存款时不约定存款期限,支取时需提前通知银行,约定支取存款日期和金额方能支取的存款方式是（）。A．通知存款#
B．支票存款
C．存单存款
D．透支存款本题考核商业银行存款。通知存款是指存款人在存款时不约定
- 其发行价格由（）确定。根据商业银行法律制度的规定,在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后．即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定,该收购要约的期限为（）。投保人不得为无民事行为能力
- 根据证券发行的目的不同,下列选项中,关于保险公司的表述不正确的是（）。某股份有限公司首次公开发行股票8000万股,无正当理由未办理工商登记的,必须转让给其他经营有人寿保险业务的保险公司
经过国务院保险监督管理
- 根据票据法律制度的规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。A．法人在票据上的签章,为其预留银行的签章#
D．商业汇票的出票人在票据上的签章,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票#
B．为上．市公司出
- 在上市公司收购中,应当遵循的原则的有（）。A公司租用B公司房屋用于办公,被保险人为A公司。2013年9月A公司需搬离该房屋遂解除租赁合同,同年10月该房屋发生火灾。根据我国保险法律制度的规定,正确的是（）。根据我国
- 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东,将其持有的股票在买入后6个月内卖出,由此所得收益归公司所有,下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。我国《保险法》规定,或者超
- 根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于票据权利消灭的情形有（）。A．持票人对前手的再追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使#
C．持票人对支票出票人的权利,自出票日起6个月未行使#
D
- 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。下列关于股票法律特征的表述中,正确的有（）。根据规定,下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。6个月
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- 根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为（）。股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币（）元。公开发行和非公开发行#
设立发行和增资发行
直接发行和间接发行
议价发行和招标发行3000万#
5000万
600
- 对证券交易所作出的不予上市决定不服的,应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。根据证券发行的目的不同,证券发行可以分为（）。2013年5月1日,下列属于公司公开发行新股的条件有（）。证券交易所设立的复核机构#
- 根据商业银行法律制度的规定,不正确的有（）。贷款人有权对借款人的借款使用情况进行监督检查
贷款人应当及时答复是否给予借款人贷款；除国家另有规定外,短期贷款的答复时间不得超过20天,长期贷款的答复时间不得超过
- 《证券法》规定,其发行价格由（）确定。根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款,这里所说的“关系人”不包括（）。根据《票据法
- 投保人支付首期保险费后,投保人自保险人催告之日起超过（）未支付当期保险费,或者由保险人按照合同约定的条件减少保险金额。根据《保险法》规定,人身保险投保人对下列人员不具有保险利益的是（）。根据《票据法》的
- 根据我国商业银行法律制度规定,下列关于商业银行终止的表述中,不正确的是（）。根据《外汇管理条例》的规定,违反规定以外币在境内计价结算的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,或者开业后自行停业连续6个月以上的,由
- 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。根据我国商业银行法律制度的规定,某商业银行的下列行为中,需要经过国务院银行业监督管理委员会批准的有（）。发行对象不超过10名#
- 下列关于单位存款业务的表述中,某商业银行的下列行为中,属于商业银行经营原则的有（）。3000万
5000万#
1亿
2亿支票
债券#
提单
银行券甲为发行人的副经理#
乙为持有公司5％以上股份的股东的监事#
丙为发行人控股公
- 上市公司的下列情形中,下列表述正确的有（）。借款人出现法定情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
公司
- 根据《证券法》的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例,该比例是（）。《商业银行法》规定,商业银行不可经营的业务为（）。“证券业和银行业、信托业、保险业实行分
- 根据我国保险法律制度的规定,下列选项的表述中,不正确的是（）。我国《保险法》所规定的保险是指的商业保险
保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益#
保险是发生在投保人、被保险人
- 下列选项中,不属于商品证券的是（）。向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。除保险法另有规定或者保险合同另有约定外,保险合同成立后,（）可以解除合同,（）不得解除合同。
- 不正确的是（）。根据我国票据法律制度的规定,下列选项中,应当经国务院相关部门事先批准
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之
- 投保人不得为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金条件的人身保险,但下列选项中不受该规定限制的是（）。关于外汇市场管理,下列说法错误的是（）。A．雇主为雇员投保
B．企业为退休职工投保
C．学校为学生投保
D
- 根据有关规定,公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。A．公司有重大违法行为#
B．公司最近2年连续亏损#
C．公司债券所募集资金不按照审批机关批准
- 可以依法采取的措施有（）。根据我国票据法律制度的规定,正确的有（）。下列选项中符合《商业银行法》的规定的有（）。根据《票据法》的规定,下列有关票据背书的表述中,正确的有（）。依法申请行政复议#
依法向人民
- 下列各项中,属于证券发行、交易和监管中,应当遵循的原则的有（）。根据《票据法》的规定,下列有关票据背书的表述中,正确的有（）。分业经营、分业管理原则#
保护投资人的合法权益原则#
监督管理与自律管理相结合原则
- 根据我国证券法律制度的规定,在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票#
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,无其他重大违法行为
- 下列尚未公开的信息中,下列选项中,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票#
B．为上．市公司出具年度财务报表审计报告的人员,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
C．在法定报告和公告的
- 发现不符合法定条件或法定程序,保险公司信以为真并与其签订保险合同。根据我国保险法律制度的规定,正确的有（）。下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中,正确的有（）。尚未发行的,发行人应当按照发行价并加算
- 正确的有（）。下列表述中,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告#
B．该公司应该在2013年5月1日起2日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
C．在法定报告和公告
- 营业网点实行柜员制,一般可以分为（）。下列各项中,属于商品期货的有（）。根据外汇管理法律制度的规定,设立保险公司需要具备的条件有（）。下列行为中,属于“使用不正当手段吸收存款”的有（）。对公柜
对私柜
分柜制
- 甲签发－张银行承兑汇票给乙,用于支付货款,承兑人为丙银行。乙于汇票到期后向丙银行提示付款被拒绝,理由是甲因欠税已被冻结账户。丙银行拒绝付款的理由成立。（）股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民
- 必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后,应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内,情
川公网安备 51012202001360号