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- 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予
- 证券金融公司借入的次级债,不得计入净资本。（）我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。正确#
错误独立性#
非独立性
连带性
相关性掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。（）正确#
错误掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。对证券公司设立
- 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。正确#
错误A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证
- 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。对公司合规管理有效性的综合评估,
- 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,实行（）。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。外资参股证券公司的境外
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当立即限制其业务活动。（）对证券自营业务认识错误的是（）。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万
- 鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）合规总监的履职保障不包括（）。下列不属于证券登记结算公司业
- 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）我国第一家专业性证券公司是（）。对证券公司设立子公司的监管要求有（）。正确#
错误A．中信证券公司
- 计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。（）由证券公司承办的证券发行称为()。证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东,可以向股东会提名董事（包括独立董事）
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。中国证监会可以
- 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。（）证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例
- 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。证券公司
- 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。
- 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。证券、
- 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。证券公司应当按规定计算净资本和风险资
- 同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉、且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）
- 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。关于证券经纪业务叙述错误的是（）。单个境外投资者持有（包括直接
- 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。（）证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的
- 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机
- 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券公司
- 资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。净资本指标反映了净资产中
- 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）合规总监的履职保障不包括（）。中
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。正确#
错误变
- 不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,公布转融资余额。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,应当符合的审慎性要求包括（）。证券公司经营融资
- 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）我国证券公司的设立,实行（）。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收
- 证券公司经营证券自营业务的,对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）正确#
错误掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规
- 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）定向资产管理业务的特点包括（）。正确#
错误证券公司与客户必须
- 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）证券经纪业务（）。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算
- 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请
- 根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）合规总监的工作职责包括（）。正确#
错误组织实施反洗钱制度#
组织实施信息隔离墙制度#
为高级管理人员、各
- 证券公司可以代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。证券公司
- 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）合规总监的履职保障不包括（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净
- 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）对证券公司设立子公司的监管要求有（）。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。正确#
错误禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）
- 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,要求证
- 证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。（）证券公司在办理经纪业务时是作为()。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。证券公司净资本或其他风险控制指标达到
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）合规总监的履职保障不包括（）。由证券公司承办的证券发行称为()。证券公司经营证券经纪、证
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