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- 我国证券公司的设立,实行（）。报备制
审批制#
注册制
备案制
- 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。中国人民银行
财政部
中国银监会
中国证监会#熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。净资本基本计算公式是（）。经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．1
B．2#
C．3
D．5
- 派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。在日常监管中,以
- 控股股东被禁止的行为有（）。控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员#
不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作#
建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度#
开展反洗钱培
- 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但
- 证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。净资本指标反映了净资产中的（
- 集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标
- 证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低
- 证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。（）集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。在日常监管中,以（）为监管重点。经纪业
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）对证券自营业务认识错误的是（）。对注册会计师、会计师事务所
- 我国证券公司的组织形式为（）。证券公司办理集合资产管理业务,不得超过该计划资产净值的（）。证券金融公司应每（）个交易日结束后,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,财务状况显著改善
- 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。（）1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,
- 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元,非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策
- 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）正确#
错误
- 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和
- 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。（）下列不属于证券登记结算公司业务的是()。证券金融公司的职责有（）。正确#
错误证券账户
- 证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有
- 证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。正确#
错误A
- 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。（）下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。合规总监的职责有（）。正确#
错
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的,无须取得证券自营业务资格。证
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证
- 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部
B．中国人民银行#
C．中国银监会
D．国
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。5000万
1亿
2亿#
3亿掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 证券公司从事资产管理业务,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）我国由（）依法对证券公司的设立申请进行
- 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。依照有关规定,资产
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。在日常监管中,以（）为
- 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。（）证券公司从事资产
- 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行
- 根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务（）截至2009年12月底,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(
- 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。内资证券公司申请
- 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的,无须取得证券自营业务资格。证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
- 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,形
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资
- 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。（）证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户
- 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的
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