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- 证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符
- 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()正确#
错误
- 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否
- 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）。通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。下列关于证券公司的说法正确的有（）。10
15
20
25#必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立#
是证券市场投融资服务
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。0.5%
1%
3%#
5%客户交易结算资金的第三方存管制
- 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。接受委托买卖证券
净资产验证#
会计报表审计#
实收资本审验#
- 按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。公开道歉
责令停业#
吊销直接责任人员的资格证书#
承担连带责任#
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A．100,50
B．200,100#
C．200,50
D．300,10
- 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#
- 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股
- 证券投资咨询公司的类型可以是()。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标
- 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,应当及时通知证券公司
- 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()外资参股证券公司可以经营（）业务。证券承销与保荐#
证券自营#
证券资产管理#
证券经纪#经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握外资参股证
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。直投基金的要求有（）。证券金融公司资产的
- 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券金融公司的职责有（）。
- 在证券经纪业务中（）。律师事务所从事证券法律业务,可以为（）出具法律意见。证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入#
建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
仅能通过柜台代理买卖证券
委托单的性质上不同于委
- 证券投资咨询公司的风险主要来自()。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#A．持有或控制该上市证券公
- 证券登记结算公司的保证交收,可以()。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。降低信用风险#
集中资金
提高运作
- 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。消除市场分割#
减少资金占用#
根除市场风险
降低交易成本#
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A．80%
B．90%
C．100%#
D．120%3
6#
- 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
子公司必须是母公司的控股子公司
母子公司必须从事同一业务#
必须具备相应的具有证券从业资格的
- 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券经纪业务（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有
- 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。30%
50%
100%
200%#对已被股指期货合约占用的交易
- 由证券公司承办的证券发行称为()。证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须
- 我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。我国证券公司的设立,实行（
- 注册会计师的许可证实行的注册制度是()。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6
- 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。财政部和中国证监会#
国有资产管理局和中国证监会
司法部
- 证券公司在办理经纪业务时是作为()。我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。证券投资咨询公司的类型可以是()。证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的,无须取得证券自营业务资格。按照《证券
- 证警公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个
- 在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。直接投资业务的合规要求为（）。自营业务
经纪业务
购并业务#
资产管理业务管理人员不得在证券公司领取
- 畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）证券金融公司资产的用途有（）。正确#
- 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）对证券自营业务认识错误的是（）。我国证券公司的
川公网安备 51012202001360号