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- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。经纪业务内部控制的要求有（）。律师事务所
- 净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。证券公司申请介绍业务资格,设立证券公司应当具备的条件是（）。证券
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。我国第一家专业性证券公司是（）。证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经
- 证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东,可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。在日常监管中,以（）为监管重点。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
从
- 转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。15#
20
25
30管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司的反洗钱义务包括（）。A．0．5%
B．1%
C．3%#
D．5%建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设
- 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的,无须取得证券自营业务资格。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。合规总监的履职保障不包括（）。证券
- 直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。证券投资咨询公司的类型可以是()。证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。外资参股证券公司可以经营（）业务。20
30
40
50#专营#
兼营#
从
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。3
6#
9
1220
30
40
50
- 证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。5
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。安装在变电站内的表用互感
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。关于证券经纪业务叙述错误的是（）。1亿元
2亿元
3亿元#
5亿元A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业
- 在证券经纪业务中（）。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。资产管理业务内部控制的要求有（）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规
- 证券经纪业务（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
- 对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元
- 在日常监管中,以（）为监管重点。关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。资信评级机构必须做到（）。净资本
负债总额
净利润
资本充足#A
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。关于证券经纪业务叙述错误的是（）。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得
- 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。我国第一家专业性证券公司是（）。直接投资业务的范围包括（）。5
10
15
20#中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证券公司
- 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度
- 内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。证券投资咨询公司的风险主要来自()。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。合规总监的工作职责包括（
- 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经（）批准。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。对
- 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。中国人民银行
财政部
中国银监会
中国证监会#A．持有或控制
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。在日常监管中,以（）为监管重点。5000万
1亿
2亿#
3亿净资本
负债总额
净利润
资本充足#掌握我国证券公司设立条件以及对注
- 于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有（）。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。转融
- 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（）。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币（）。合规总监的履职保障不包括（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。对公司合规
- 我国证券公司的组织形式为（）。私营合伙企业
私营独资企业
有限责任公司或股份有限公司#
非法人组织形式掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 我国第一家专业性证券公司是（）。内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（
- 安装在变电站内的表用互感器的准确级为（）。2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。我国
- 在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。()经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过
- 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。转融通业务的原则是（）。证券金融公司资产的用途有（）。正确#
错误在中国人
- 在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者,管理已经发行的基金。()下列关于证券公司的说法正确的有（）。正确#
错误必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立#
是证券市场投融资服务的提供者#
是证券
- 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()正确#
错误
- 信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。正确#
错误1/5
1/3#
- 股票公开发行、上市交易的公司,有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估,任何部门不得干预。()证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。正确#
错误变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#
设立、收购或者撤销分支
- 取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()正确#
错误
川公网安备 51012202001360号