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- 证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,其净资产不少于（）万元。合规总监的工作职责包括（）。证券承销与保荐#
证券自营
- 证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服
- 按照《证券法》的要求,信誉良好,净资产不低于人民币2亿元
有固定的经营场所和业务设施
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格#
有完善的风险管理与内部控制制度#A．1
B．2#
C．3
D．58%
10
- 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注
- 证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。证券经纪
证券自营#
- 对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。外资参股证券公司可以经营（）业务。1#
2
3
4经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。掌握外资参
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。资信评级机构必须做到（）。2
3
5
6#不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务#
建立回避制度,
- 下列关于证券公司的说法正确的有（）。注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立#
是证券市场投融资服务的提供者#
是证券市场重要的机构投资者#
在美国俗称为商人
- 证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,
- 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在（）。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。证券公司违反规定
- 经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,主要取得的成果有（）。我国现阶段,可以()。在日常监管中,以（）为监管重点。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,财务状况
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。我国证券公司的设立,实行（）。转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。定向资产管理业务的特点包
- （）是防范反洗钱工作的基础性工作。证券金融公司应每（）个交易日结束后,公布转融资余额。客户身份识别制度#
客户身份资料和交易记录保存制度
大额交易和可疑交易报告制度
定时审查1#
2
3
4掌握我国证券公司的监管
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。下列关于证券公司的说法正确的有（）。直接投资业务的合规要求为（）。2
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6#必须经国务院证券监督
- 证券金融公司应每（）个交易日结束后,公布转融资余额。1#
2
3
4掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。直投基金的要求有（）。控股股东被禁止的行为有（）。证
- 转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。注册会计师的许可证实行的注册制度是()。证
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
为该证券
- 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。在日常监管中,以（）为监管重点。2
3
5
6#净资本
负债总额
净利润
资本充足#掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。掌握我国证券公司的监管制度及具体要求
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。直投基金的要求有（）。股东出现（）
- 按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。600
500#
400
300在执业活动中受到刑事处罚,子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日
- 依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,其净资产不少于（）万元。会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。100
200#
300
500依法成立5年以上
注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。1
2#
3
5集合资产管理业
- 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。证券公司在办理经纪
- 按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（）。会计师事务所
- 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。证
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过（）个工作日。按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。10
15
20#
30600
500#
- 资产管理业务内部控制的要求有（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险#
资产管理业务可以
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播
- 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。会计师
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A．80%
B．90%
C．100%#
- 我国第一家专业性证券公司是（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。集合资产管理业务的特点是（）。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。从事证券、期货投资咨询业务要遵守
- 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括（）。8%
10%#
- 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。证券公司为
- 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务
- 净资本基本计算公式是（）。合规总监的履职保障不包括（）。在证券经纪业务中（）。外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。净资本=净资产-金融资产的风险
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