查看所有试题
- 证券公司内部控制的目标有（）。对证券自营业务认识错误的是（）。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,维护交易的连
- 下列不正确的说法是()。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当符合的审慎性要求包括（）。定向资产管理业务的特点包括（）。证券金融公司资产的用途有（）。对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业
- 经纪业务内部控制的要求有（）。证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等#
加强经纪业务整体规划#
加强营业网点布局、规模、选
- 资产管理业务内部控制的要求有（）。关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险#
- 股东出现（）的,应当及时通知证券公司。证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。证券登记结算公司的保证交收,可以()。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
- 控股股东被禁止的行为有（）。控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员#
不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。股东和实际控制人是证券公司的所有者#
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公
- 直投基金的要求有（）。对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券评级机构应当自取得
- 证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。股东出现
- 证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。对证券自营业务认识错误的是（）。截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。注册会计师的许可
- 直接投资业务的合规要求为（）。申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询
- 直接投资业务的范围包括（）。我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为（）。申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高
- 证券公司的自营业务的投资范围包括（）。成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。国际开发机构人民币债券#
央行票据#
金融债券#
短期融资券#消除市场分割#
减少资金占用#
根除市场风险
降低交易成本#掌
- 证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券
- 证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制
- 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。证券投资咨询公司的类型可以是()。内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。已
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。证券投资咨询公司的类型可以是()。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。协助办理开户手续#
提供期货行情信息
- 集合资产管理业务的特点是（）。注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基
- 定向资产管理业务的特点包括（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务#
具体的投资方向在资产管理合同中约定#
必须在单一客户的专用
- 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括（）。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券经纪、证券投资咨询#
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问#
证券承销与保荐,证券自营#
证券资产管理#管理证券
- 经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。资信评级机构必须做到（）。未经国务院证券监督管理机构批准,不
- 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。1#
2
3
4掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司的自营业务的投资范围包括（）。直投基金的要求有（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月
B．6个月#
C．9个月
D．1年
- 最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,不可以委托证券公司以外的人员
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。3个月
6个月#
9个月
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券公司内部控制的目标有（）。建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门
- 合规总监的工作职责包括（）。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要
- 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告#
证
- 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。截至2009年12月底,我国共有证券公司（）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合
- 在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括（）。我国第一家专业性证券公司是（）。转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。资产管理业务内部控制的要求有（）。客户交易
- 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（
- 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括（）。2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿
- 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括（）。我国第一家专业性证券公司是（）。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定
- 对证券公司设立子公司的监管要求有（）。注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
- 外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。合规总监的履职保障不包括（）。按照规定,资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。资产管理业务内部控制的要求有（）。证券公司净资本或其他风
- 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构#
境外股东自参股之日起3年内不得转让
持续经营5年以上#
近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律#掌握外资参股证券
- 外资参股证券公司应符合（）。注册资本符合《证券法》规定#
取得证券从业资格的人员不少于50人
有适当的内部控制技术系统#
有符合条件的经营场所和合格的业务设施#掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 外资参股证券公司可以经营（）业务。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。净资本指标反映了净资产中的（）
- 证券公司（）,必须经证券监督管理机构批准。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。在境外设立#
收购#
参股证券经营机构#
变更公司
川公网安备 51012202001360号