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- 证券金融公司的职责有（）。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。下列关于证券公司的说法正确的有（）。合规总监的工作
- 在转融通业务的风险控制指标有（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。证券公司申请
- 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。合规总监
- 转融通业务的原则是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。平等#
自愿#
公平#
诚实
- 依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合（）。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。证券公司经营证券自营业务的,必须符
- 内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。1/5
1/3#
1/4
1/6掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 资信评级机构必须做到（）。证券公司在办理经纪业务时是作为()。净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。直接投资业务的范围包括（）。不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务#
建立回避制度,建立清晰合
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得
- 对证券自营业务认识错误的是（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽
- 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的
- 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有（）。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。证券公司设立限定性集合资产管理计
- 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。我国第一家专业性证券公司是（）。证券公司在办理经纪业务时是作为()。证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须（）。按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。注明所在证券、期货投资咨询机构的名称#
对投
- 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有（）。在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满
- 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。依法成立5年以上
注册会计师不少于80人,其中通过注
- 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。合规总监的工作职责包括（）。直投基金的要求有（）。内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好#
有20名以上
- 律师事务所不得从事的业务包括（）。证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,其净资产不少于（）万元。同时为同一证券发行的发行人和保
- 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。外资
- 律师事务所从事证券法律业务,可以为（）出具法律意见。证券投资咨询公司的类型可以是()。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取（）措施。首次公开发行股票及上市#
上市公
- 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。证券公
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。制
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。股东出现（）的,应当及时通知证券公司。停止批准新业务#
- 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。证券公司申请在全国范围内设立营业部时,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点
- 上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。证券金融公司开展转融通业务,在商业银行设立（）。下列关于证券公司的说法
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取（）措施。按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净
- 我国第一家专业性证券公司是（）。在转融通业务的风险控制指标有（）。中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证券公司
华泰证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%#
对单一证券公司转融通的余额,不
- 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。我国第一家专业性证券公司是（）。证券公司（）,必须经证券监督管理机构批准。会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。按托管客户的交易结算资金总额的3%
- 集合资产管理业务的特点是（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。集合性,即证券公司与客户是一对多#
投资范围有限定性和非限定性的区分#
具体的投资方向在资产管理合同中约定
客户资产
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。1
2#
3
5熟悉证券服务机构的类别。
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。证券公司
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。证券投资咨询公司的风险主要来自()。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%#
对单
- 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对（）进行调整。不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。净资本计算规则#
风险控制指标及其标准#
风险资本准备的计算比例#
各项业务规模的计算口径#A．健全性
B．
- 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制（）。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。转融通业务的
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券评级机
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